三一重工股份有限公司 關於調整2022年限制性股票激勵計劃回購價格的公告

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重要內容提示：

2022年限制性股票回購價格：由9.50元/股調整為9.28元/股

2024年6月24日，三一重工股份有限公司（以下簡稱「公司」）召開的第八屆董事會第二十次會議和第八屆監事會第十九次會議，審議通過《關於調整2022年限制性股票激勵計劃回購價格的議案》。

一、2022年限制性股票激勵計劃已履行的程序

1、2022年7月12日，公司召開第八屆董事會第三次會議，審議通過了《關於公司〈2022年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關於公司〈2022年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》《關於提請股東大會授權董事會辦理股權激勵相關事宜的議案》等議案，關聯董事已就相關議案迴避表決，獨立董事就本次股權激勵計劃發表了同意的獨立意見。

2、2022年7月12日，公司召開第八屆監事會第三次會議，審議通過了《關於公司〈2022年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關於公司〈2022年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》《關於核查〈2022年限制性股票激勵計劃激勵對象名單〉的議案》等議案。公司已對激勵對象名單在公司內部進行了公示，公示期滿後，監事會對本次股權激勵計劃授予激勵對象名單進行了核查並對公示情況進行了說明。

3、2022年7月29日，公司召開2022年第三次臨時股東大會，審議通過《關於公司〈2022年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關於公司〈2022年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》《關於提請股東大會授權董事會辦理股權激勵相關事宜的議案》，關聯股東已就相關議案迴避表決。

4、2022年7月29日，公司召開第八屆董事會第四次會議及第八屆監事會第四次會議，審議通過了《關於向激勵對象授予2022年限制性股票的議案》，關聯董事已迴避表決，獨立董事發表了同意的獨立意見。

5、2022年9月28日，公司收到中國證券登記結算有限責任公司上海分公司出具的《證券變更登記證明》，此次授予的2,238.6250萬股限制性股票已於2022年9月27日在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司完成登記。

6、2023年8月30日，公司召開第八屆董事會第十四次會議和第八屆監事會第十四次會議，並於2023年9月15日召開2023年第四次臨時股東大會,審議通過了《關於回購註銷部分限制性股票的議案》，回購註銷8名離職激勵對象已獲授但尚未解除限售的限制性股票共計86.185萬股，並依據相關法律規定履行了通知債權人程序，2023年11月15日完成本次回購註銷。

7、2024年4月26日，公司召開的第八屆董事會第十九次會議和第八屆監事會第十八次會議，並於2024年5月24日召開2023年年度股東大會,審議通過《關於回購註銷部分限制性股票的議案》：鑒於公司2023年度業績考核指標未達到公司激勵計劃規定的解鎖條件，公司擬註銷激勵對象2022年已獲授但未解鎖的第一期限制性股票共計10,762,200股，並根據公司2022年年度利潤分配情況（每股分派現金紅利0.16元），將尚未解除限售的限制性股票的回購價格由9.66元/股調整為9.50元/股。