本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。
江西宏柏新材料股份有限公司（以下簡稱「公司」）於2022年4月3日召開了第二屆董事會第十次會議及第二屆監事會第九次會議，並於2022年4月26日召開2022年第一次臨時股東大會審議通過了過《關於〈公司2022年員工持股計劃（草案）〉及其摘要的議案》、《關於〈公司2022年員工持股計劃管理辦法〉的議案》等相關議案，具體內容詳見公司於2022年4月6日和2022年4月27日披露於上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）上的相關公告。
根據中國證監會《關於上市公司實施員工持股計劃試點的指導意見》及《上市公司自律監管指引第1號一一規範運作》規定，公司2022年員工持股計劃（以下簡稱「本次員工持股計劃」）的鎖定期將於2024年6月23日屆滿，現將本次員工持股計劃第二批股票鎖定期屆滿相關情況公告如下：
一、員工持股計劃持股情況和鎖定期
2022年6月24日，公司收到中國證券登記結算有限責任公司出具的《過戶登記確認書》，公司回購專用證券帳戶中所持有的330.00萬股公司股票已於2022年6月23日以非交易過戶的方式過戶至公司2022年員工持股計劃證券帳戶，過戶價格為7.03元/股。截至本公告披露日，公司員工持股計劃帳戶持有公司股份330.00萬股，占截止本公告披露日公司總股本的比例為0.98%。
非交易過戶完成後，公司實施了2021年度權益分派方案和2022年度權益分派方案，因此，公司2022年員工持股計劃專戶持有公司股份調整為600.60萬股，占目前公司總股本的0.98%。2023年6月23日，本次員工持股計劃第一個鎖定期屆滿，截至本公告披露日，公司2022年員工持股計劃專戶現共計持有公司股份561.2098萬股，占目前公司總股本的0.93%。
根據《2022年員工持股計劃（草案）》，本次員工持股計劃的存續期為48個月，自公司公告最後一筆公司股票過戶至本次員工持股計劃名下之日起計算。本次員工持股計劃所獲標的股票分三期解鎖，解鎖時點分別為自公司公告最後一筆標的股票過戶至本次員工持股計劃名下之日起滿12個月、24個月、36個月，每期解鎖的標的股票比例分別為30%、30%、40%。
第二批解鎖期為自公司公告最後一筆標的股票過戶至本次員工持股計劃名下之日起算滿24個月，即解鎖日為2024年6月24日，解鎖股份數為本次員工持股計劃總數的30%，共計180.18萬股，占目前公司總股本的0.29%。公司層面業績考核目標為2023年凈利潤不低於3億元；或2023年營業收入不低於20億元。若公司未滿足對應考核期公司層面業績考核要求，所有持有人對應考核期可解鎖的股票份額均不得解鎖。因公司層面未滿足上述考核目標導致未解鎖的持股計劃權益和份額，由管理委員會予以收回，並於鎖定期滿後出售該部分標的股票，公司以出售該部分股票所獲資金與持有人原始出資額孰低值返還持有人，剩餘的資金歸屬於公司。
截至本公告披露日，公司2022年員工持股計劃第二批股票鎖定期屆滿，解鎖股份為180.18萬股，占目前公司總股本的0.29%，根據公司《2023年年度審計報告》，公司2023年度業績未達到相應業績考核目標，管理委員會將於鎖定期滿後出售該部分標的股票，公司以出售該部分股票所獲資金與持有人原始出資額孰低值返還持有人，剩餘的資金歸屬於公司。
二、員工持股計劃第二批股票鎖定期滿後的後續安排
本次員工持股計劃第二批股票鎖定期屆滿，但尚在員工持股計劃存續期內（2022年6月24日至2026年6月23日）。在本次員工持股計劃存續期內，本次持股計劃將嚴格遵守市場交易規則，遵守中國證監會、上海證券交易所關於股票買賣相關規定，在下列期間不得買賣公司股票：
1、公司年度報告、半年度報告公告前15日內，因特殊原因推遲年度報告、半年度報告公告日期的，自原預約公告日前15日起算，至公告前1日；
2、公司季度報告、業績預告、業績快報公告前5日內；
3、自可能對本公司股票及其衍生品種交易價格產生較大影響的重大事件發生之日或者進入決策程序之日至依法披露之日；
4、中國證監會及上海證券交易所規定的其他期間。
如相關法律、行政法規、部門規章對不得買賣的期間另有規定的，以相關規定為準。
三、員工持股計劃的存續期、變更和終止
1、員工持股計劃的存續期
（1）本員工持股計劃的存續期為48個月，自公司公告最後一筆公司股票過戶至本員工持股計劃名下之日起計算。本次員工持股計劃在存續期屆滿時如未展期則自行終止。
（2）本員工持股計劃的存續期屆滿前，如持有的公司股票仍未全部出售或過戶至員工持股計劃份額持有人，經出席持有人會議的持有人所持2/3以上（含）份額同意並提交公司董事會審議通過後，本員工持股計劃的存續期可以延長。
（3）如因公司股票停牌或者窗口期較短等情況，導致本次員工持股計劃所持有的公司股票無法在存續期上限屆滿前全部變現時，經出席持有人會議的持有人所持2/3以上份額同意並提交董事會審議通過後，員工持股計劃的存續期限可以延長。
2、員工持股計劃的變更
在本次員工持股計劃的存續期內，員工持股計劃的變更須經出席持有人會議的持有人所持2/3以上份額同意，並提交公司董事會審議通過後方可實施。
3、員工持股計劃的終止
（1）本期員工持股計劃的存續期屆滿後未有效延期的，員工持股計劃即終止。
（2）員工持股計劃鎖定期屆滿後存續期屆滿前，所持有的公司股票已全部出售時，經持有人會議通過後本持股計劃可提前終止。
（3）本員工持股計劃在存續期屆滿前，經持有人會議批准、董事會審議通過，本持股計劃的存續期可以延長；延長期屆滿後本計劃自行終止。
四、其他說明
公司將持續關注本次員工持股計劃的後續進展情況，按照相關法律法規的規定及時履行信息披露義務，敬請投資者關注相關公告，並注意投資風險。
特此公告。
江西宏柏新材料股份有限公司董事會
2024年6月25日