7月26日，中信建投(601066)一名實習生在社交媒體上發布的有關實習視頻刷屏。由於視頻中涉及公司內部信息並透露了客戶內部資料，引髮網絡諸多討論。
根據多位微博大V網傳視頻和截圖，中信建投證券一名實習生念大一就在三中一華投行實習，開著保時捷帕拉梅拉上班，下班打高爾夫。最離譜的是泄露望圓科技、海柔創新、國能信控三個項目。
實習生開保時捷曬IPO文件
視頻顯示，該實習生用手機記錄其開著一台保時捷跑車上下班，更將中信建投正在做的IPO項目包括客戶信息以及監管的詢證函都一一放在短視頻中。
根據該實習生髮布的視頻，共有中信建投三家客戶信息出現，包括「海柔創新項目」、「望圓科技先鋒項目」、「國能信控技術股份有限公司」。其中，望圓科技和國能信控均為中信建投作為保薦人的IPO公司，正處在上市關鍵階段。包括客戶信息以及監管的詢證函都事無巨細地放在短視頻中，凸顯出中信建投的合規與風控疏忽問題。
不少網友質疑中信建投的合規與風控疏忽問題。中信建投回應稱：視頻內容涉及我司客戶敏感信息，違反了我司合規管理規定。目前，我司已責令該學生終止研學，並按照公司相關規定對有關責任人啟動問責程序。公司將舉一反三，進一步加強內部管理，嚴肅紀律要求。
該事件引發輿情後，有網友稱視頻中的學生系華中科技大學學生王某楚。就此，有媒體記者致電華中科技大學體育學院，一名接線人員回應稱，學院確有叫該名的學生，該生系學校高水平武術隊隊員，學籍隸屬學校公共管理學院，目前為2023級學生。
至於這名學生是否系視頻中在中信建投研學的男學生，上述學校工作人員表示：「學生可能去暑期實踐了，但實踐並非學校統一安排，因此不掌握具體信息。」這名工作人員表示會對該學生是否為網傳涉事學生的身份作進一步核實。
風控問題凸顯 中信建投年內接連收到「罰單」
中信建投證券作為頭部券商，在近期遭遇了一些風控問題。
《投資快報》記者梳理髮現，2023年中信建投及其董事、監事、高級管理人員、控股股東、實際控制人涉嫌違法違規、受到處罰及整改情況(不含期後事項)，合計共8件事項，2022年的同口徑列示數量為4件(數據均來源於中信建投當期年度報告)。2023年較2022年出現了「罰單」翻番。
近期，中信建投接連收到「罰單」。截至目前，今年以來中信建投已經領到了上交所和證監會下發的共計7張罰單，另外有8名保薦代表人受罰。
今年5月，中信建投作為深圳中興新材技術股份有限公司首次公開發行股票並在科創板上市申請項目的保薦人，在相關項目的保薦工作中因保薦職責履行不到位，被上交所予以監管警示。
其中，上交所提及中信建投對發行人廢膜管理相關內部控制缺陷整改及運行情況的核查工作、對發行人研發費用的核查工作均是「明顯不到位」，後者的部分核查還是於現場督導期間完成。
此外，4月末因中信建投作為格力地產公司債券「23格地01」的主承銷商和受託管理人，諮詢審計機構工作底稿留痕不足，未對發行人管理層製作訪談記錄，未對發行人重大損失披露臨時受託管理事務報告。廣東證監局對其採取出具警示函的行政監管措施。同日，因開展場外期權及自營業務不審慎，對從業人員管理不到位的情況，公司治理不規範等問題，北京證監局對中信建投採取責令增加合規檢查次數的行政監管措施。
更早之前，2024年1月深交所對中信建投採取書面警示的自律監管措施。深交所指出中信建投作為保薦人，在保薦芯天下技術股份有限公司首次公開發行股票並在創業板上市的過程中，存在未對發行人所處市場情況及同行業可比公司情況予以充分關注，未充分核查發行人對終端客戶的銷售情況，對發行人業績預計情況未審慎發表專業意見並督促發行人提高信息披露質量等違規行為。
同月，山東證監局因中信建投存在持續督導不規範問題，對其採取出具警示函的行政監管措施。山東證監局指出，中信建投擔任某上市公司非公開發行股票項目的保薦機構，但該公司募集完成後，募集資金由募集資金專戶轉出用於補充流動資金和償還債務。作為保薦機構，中信建投未能勤勉盡責、持續督導上市公司完善制度、採取措施規範募集資金補充流動資金和償還債務使用過程。山東證監局對此除了出具警示函，還將相關情況記入證券期貨市場誠信檔案資料庫。
針對1月的兩起「罰單」，中信建投稱已積極落實整改，前者通過發布業務提醒、持續開展培訓、加強行業學習和交流等方式，提升從業人員投行執業能力，進一步夯實一道防線履職意識，提高質控、內核等二、三道防線的風控意識。後者通過組織工作人員深入學習相關法規、加強對上市公司相關人員的持續督導培訓、進一步加強對上市公司募集資金使用情況的現場檢查力度等方式，提高上市公司規範使用募集資金的意識以及公司持續督導責任意識。