建言 | 以“先投后股”推动科研实体迈出创业一步

制度成效发挥亟待更缜密的制度设计

目前，国家鼓励创新、宽容免责的制度原则已然确立。《国务院关于全面加强基础科学研究的若干意见》强调“建立鼓励创新、宽容失败的容错机制，鼓励科研人员大胆探索、挑战未知”。2021年颁布的《中华人民共和国科学技术进步法》规定：利用财政性资金设立的科学技术研究开发机构、高等学校和企业，在推进科技管理改革、开展科学技术研究开发、实施科技成果转化活动过程中，相关负责人锐意创新探索，出现决策失误、偏差，但尽到合理注意义务和监督管理职责，未牟取非法利益的，免除其决策责任。上述原则具有重要指导意义，但尚需要各地根据实际情况不断加以探索和完善。

从各地探索实践情况看，容错免责制度设计虽然得到了应有的重视，但其系统性、科学性、规范性仍有待进一步提高。一些地方习惯于以原则落实原则，制度操作性不强，未能对诸如“合理注意义务”“已经履行了勤勉尽责义务”等作出细化规定；一些地方只规定了对科研机构和人员宽容制度，对国有投资机构、政府决策部门、政府官员的容错制度却付之阙如；一些地方科创失败认定机制不健全，造成容错制度在现实中难以落实、落地的困境。

就“先投后股”探索而言，参与科技成果转化项目的主体很多，除了科研机构人员，要特别细化政府决策部门和人员、金融保险机构等主体的容错免责规范。应着眼于鼓励先行先试，对未达到预期目标的项目，但相关决策机构、主管部门勤勉尽责、没有牟取非法利益，相关项目投资决策符合规定条件、标准和程序，细化免除其决策和管理责任的规则。唯有系统性的容错制度创新，才能形成系统性的鼓励创新的制度效应。在容错免责制度设计中，只要有一个环节制度设计有缺陷，就会影响整个制度效应的发挥。

以制度规范保障“为担当者担当”

党的二十大报告强调，要“激励干部敢于担当、积极作为”。构筑成熟的创新主体“风险共担、容错纠错、失败免责”机制，是鼓励创新的必要法治保障。

就“先投后股”探索而言，制度设计的一个重点，是通过制度激励作为投资主体的国有企业及其负责人员敢于担当、勇于作为。对党员干部在推进改革、探索创新、先行先试等过程中出现的偏差、失误，应该通过科学的制度设计，认真审查项目是不是经过充分的论证，是不是按照相关程序集体决策，有没有领导干部非法干预，有没有超越权限，有没有从中获取个人利益等，依规依法予以容错，以制度为担当者担当、为负责者负责，细化容错免责具体情形以及容错条件，在一定范围内给予改革试错空间。特别是，应通过制度创新，明确实施容错免责的科学程序，重视吸收评审专家、科研服务机构等第三方社会力量的适度参与。

毋庸讳言，从政府科研经费支持转向社会资本投入时，客观上也存在市场失灵的可能，此时也要重视以规则约束经济人行为，以规则惩治弄虚作假行为。宽容和制约，是一个制度的两面。相关制度既应最大限度地体现制度对科技创新失败给予宽容，又应有效抑制其可能存在的问题，唯有如此才能破解所谓的“宽容悖论”，以制度不断塑造发展新动能新优势。

文章为社会科学报“思想工坊”融媒体原创出品，原载于社会科学报第1870期第2版，未经允许禁止转载，文中内容仅代表作者观点，不代表本报立场。

本期责编：宋献琪

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