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作者｜汪夢婷
11月10日，河北證監局公布一則行政處罰決定書，又一起基金經理「老鼠倉」案被公之於眾。
據行政處罰決定書，時任華夏基金基金經理助理、基金經理的夏某龍，因利用獲取的未公開信息進行證券交易，被沒收違法所得530.78萬元，並處以530.78萬元的罰款。
據了解，涉案人員夏某龍即為原華夏基金基金經理夏雲龍，今年3月，夏雲龍因在旗下基金產品成立10天之際便突然卸任，引起多方關注。
公開信息顯示，夏雲龍為碩士學歷， 2012年3月加入華夏基金，歷任投資研究部研究員、基金經理助理。2021年，夏雲龍開始擔任基金經理，管理第一隻產品華夏周期驅動混合，2022年開始管理華夏新錦順混合，2023年1月、2月開始管理華夏新錦程混合、華夏景氣驅動。
直至2023年3月3日，上述4隻基金同時公告更換基金經理，彼時華夏景氣驅動剛成立10天，另一隻產品華夏新錦程混合也僅由夏雲龍管理45天。一般而言，基金經理並不能隨意卸任剛成立的新基金，當時有消息稱夏雲龍離任或與被監管調查有關。
從業績看，夏雲龍在管期間上述基金收益率均不佳，夏雲龍管理時間最長的華夏周期驅動混合任職回報為-5.33%，管理242天的華夏新錦順混合也虧損4.36%。華夏新錦程混合、華夏景氣驅動任職回報分別為0.16%、-0.01%。
行政處罰決定書顯示，擔任基金經理期間，華夏周期驅動是捲入夏雲龍內幕交易的基金之一。此外，夏雲龍曾擔任華夏紅利基金經理助理，負責獨立運作華夏紅利6組，開展華夏紅利6組的日常投資決策、指令下達、投資風險控制等工作，這隻產品也牽涉到該案中。
據調查，2013年6月，「張某」證券帳戶開立。2015年4月，「張某」證券帳戶開通融資融券業務。「張某」證券帳戶自開立日至2023年3月期間，帳戶密碼、登記手機號碼、三方存管銀行卡等均由夏雲龍控制並實際使用，銀行卡內的資金為夏雲龍所有並實際使用，證券帳戶內的交易及銀證轉帳由夏雲龍實際操作。
2020年1月3日至2022年9月9日期間，夏雲龍操作「張某」證券帳戶，先於、同期或稍晚於華夏紅利基金、華夏周期驅動基金帳戶，與華夏紅利6組、華夏周期驅動1組趨同買入股票73支，趨同買入金額8831.70萬元，交易獲利530.78萬元。
夏雲龍的上述行為，違反《中華人民共和國證券投資基金法》相關規定，構成公募基金管理人的從業人員利用未公開信息從事相關交易活動的違法行為。上述違法事實，有勞動合同、詢問筆錄、證券帳戶資料、銀行帳戶資料等證據證明。
河北證監局決定，對夏雲龍責令改正，沒收違法所得530.78萬元，並處以同等金額罰款。