關於徵集中關村企業市場化債轉股項目的通知
各相關企業：
為進一步貫徹落實《2019年降低企業槓桿率工作要點》（發改財金〔2019〕1276號）中關於支持民營企業實施市場化債轉股的要求，尤其是在當前新冠肺炎疫情防控期間切實降低中關村科技型民營企業債務風險，促進民營經濟發展，經國家發展改革委、中國證監會等六部委批覆同意，北京股權交易中心依法合規開展市場化債轉股轉股資產交易業務。利用市場化債轉股，可以有效降低企業資產負債率，增加企業權益資本，降低企業槓桿率；通過債權和股權的騰挪轉換，為民營企業提供其發展急需的長期資本，緩解民企融資難問題；同時引入戰略性國資資源，充分利用國有資本在推動產業聚集、轉型升級方面的優勢，實現自身業務與地方經濟協同發展的雙贏。現將中關村企業債轉股項目的徵集要求通知如下。
一、市場化債轉股標的企業徵集要求
整體要求
根據國家對市場化債轉股企業提出的監管要求，結合中關村企業實際情況和實施機構需求，本次市場化債轉股項目徵集的要求如下：
1.在中關村示範區內註冊的高新技術企業（含國家高新技術企業和中關村高新技術企業）。
2.所屬行業應貫徹國家供給側結構性改革戰略，符合國家產業政策和中關村相關行業政策。
3.主業突出，未來盈利預期較穩定或具有較好的成長性（擁有上市平台企業優先）。
具體要求
1.總資產達到5億元，流動比例在2以上。
2.利潤總額達到8000萬元以上，原則上近三年平均凈資產收益率（ROE）不低於6%。
3.控股股東或實際控制人實力較強（大型或特大型企業優先）。
4.產品技術含量高，公司在技術裝備、產品研發、配套資源、市場占有率、成本控制、品牌管理、安全環保生產等方面有優勢。
5.達不到前述資產規模和盈利標準的企業，我們將匹配其他債權或股權類產品。
負面清單
下列企業不得實施市場化債轉股。
1.扭虧無望、已失去生存發展前景的「殭屍企業」。
2.有惡意逃廢債行為的失信企業。
3.債權債務關係複雜且不明晰的企業。
4.不符合國家產業政策，助長過剩產能擴張和增加庫存的企業。
5.其他經有關部門或者北京股權交易中心認定為不適合實施市場化債轉股的企業。
二、市場化債轉股操作路徑
目前，市場化債轉股主要有收債轉股、發股還債、債轉優先股、可轉債轉股等操作路徑，根據企業和投資機構情況，北京股權交易中心將為企業和投資機構設計匹配的模式實施債轉股並協助報監管機構備案。
三、報名及聯繫方式
方式一
有實施市場化債轉股需求的企業，請詳細填寫《企業需求徵集表》（點擊連結獲取http://zgcgw.beijing.gov.cn/zgc/zwgk/tzgg/1753328/index.html）
發送至郵箱：jiangyugong@bjotc.cn
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聯 系 人：中關村管委會科技金融處 姜玉公
諮詢電話：18301172711
方式二
通過以下連結上報企業基本信息，後續會有工作人員與您聯繫溝通。
報名連結：https://i.eqxiu.com/s/DxH1YhIt
針對有需求的分園和企業，中關村管委會將會同北京股權交易中心舉辦政策宣講推介會，幫助企業更好地了解政策。
中關村科技園區管理委員會
2020年3月31日