中新經緯12月4日電 (馬靜)近日，上交所對武漢美陽投資管理有限公司(下稱武漢美陽投資)予以監管警示，劍指其泄露金帝股份等3單主板IPO報價信息等違規行為。
這是年內第三個因泄露IPO報價信息，被上交所開具罰單的投資機構。
武漢美陽投資被警示
據上交所披露，武漢美陽投資在參與首次公開發行證券網下詢價過程中，存在三項違規行為。
一是報價工作管理缺失，存在泄露報價行為。在參與金帝股份等3單主板首次公開發行證券項目詢價過程中，未做好報價相關工作人員管理，個別價格知悉人員在發行價格確定前向其他網下投資者泄露報價信息，導致當事人與其他投資者在上述3單項目中報價高度一致，對詢價秩序造成一定影響。
二是存檔備查的定價依據無法充分支持報價結果。內部研究報告缺少合理的估值定價模型和嚴謹完整的邏輯推導過程，最終報價未履行集體研究決策程序。
三是未建立完善的通訊工具管控制度。詢價當日未對報價相關人員的通訊設備進行嚴格管控，存在報價等關鍵信息泄露風險。
上交所表示，上述行為違反了相關規定，對武漢美陽投資予以監管警示，並要求其結合決定書指出的違規事項，對照註冊制首發股票詢價相關規則及工作要求，明確具體改進措施和責任人，積極落實整改工作，於一個月內提交整改報告。
武漢美陽投資是什麼來頭？
據官網等公開資料介紹，武漢美陽投資成立於2017年2月17日，註冊和實繳資本均為1000萬元，具有證券投資類私募基金管理人資格，核心團隊擁有超過20年的證券投資研究和實踐的經歷。該公司實控人為肖建軍，他曾任職於建設銀行、蔚深證券、國信證券、招商證券等金融機構，主要從事證券分析工作。2007年後創立深圳美銀投資管理有限公司等。
私募排排網顯示，武漢美陽投資共有5位基金經理，管理規模約在10億元-20億元之間，共有21隻存續產品。成立以來，該公司產品累計收益率為66.27%，近一年累計收益率為-0.36%。
上交所在罰單中指出，武漢美陽投資在參與金帝股份等3單主板首次公開發行證券項目詢價過程中，泄露了報價信息。
據金帝股份公布的中籤公告，武漢美陽投資主要以旗下的美陽君山進取1號私募證券投資基金(下稱美陽君山進取1號)參與了報價，該基金產品目前未有公開披露的業績收益情況，僅得知其策略為主觀多頭。最終作為B類投資者，美陽君山進取1號共獲配了540股，其中54股為限售股，獲配金額為11755.80元。
金帝股份發行價為21.77元/股，上市首日即漲，一度觸發臨停，最高漲幅達175.61%，最終收報48.27元/股，漲幅121.73%。以收盤價計算，武漢美陽旗下無限售限制的486股如果賣出可獲利1.29萬元。
如果未賣出持有至今，以金帝股份12月4日收報股價30.84元/股計算，武漢美陽投資浮盈為4897.8元。
除金帝股分外，上交所未具體指出其他兩家涉及被泄露報價的公司名稱。不過根據新股發行公告，美陽君山進取1號今年共參與了19家上市公司新股配售，涉及的領域包括新能源產業鏈、國防軍工、貨航運、紡織業等，最近3個月參與打新的企業是上海汽配、天元智能、金帝股份、華勤技術。
此前有兩家機構也因泄露報價被罰
據上交所7月發布的通報，深圳前海乾晟資產管理有限公司(下稱前海乾晟資管)和深圳市平石資產管理有限公司(下稱平石資管)在參與中信金禹等6單主板首次公開發行證券項目詢價過程中，未做好報價相關工作人員管理，個別價格知悉人員同時通過個人帳戶參與網下詢價，導致當事人與該個人網下投資者在上述6單項目中報價高度一致，對詢價秩序造成一定影響。
除此之外，這兩家資管公司還存在詢價相關內部控制制度及業務操作流程建設與履行不到位、存檔備查的定價依據無法充分支持報價結果等違規。
平石資管也是一家私募基金，成立於2006年5月23日，註冊資本1億元。前海乾晟資管則是一家專業從事證券投資的綜合性金融投資企業，核心業務包括證券資產管理、家族基金，同時也為高端客戶提供個性化的資產配置服務，於2015年12月22日在深圳註冊成立，註冊資本1000萬元。
在對上述三家機構的罰單中，上交所均表示，當事人應當引以為戒，做好內部規範整改，嚴格遵守法律法規、上交所業務規則及相關行業規範的規定，建立完善的內控制度流程，切實加強報價工作管理，做到報價行為獨立、定價依據充分、決策流程完備，真正發揮機構投資者的專業定價能力。
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