建言 | 以「先投後股」推動科研實體邁出創業一步

制度成效發揮亟待更縝密的制度設計

目前，國家鼓勵創新、寬容免責的制度原則已然確立。《國務院關於全面加強基礎科學研究的若干意見》強調「建立鼓勵創新、寬容失敗的容錯機制，鼓勵科研人員大膽探索、挑戰未知」。2021年頒布的《中華人民共和國科學技術進步法》規定：利用財政性資金設立的科學技術研究開發機構、高等學校和企業，在推進科技管理改革、開展科學技術研究開發、實施科技成果轉化活動過程中，相關負責人銳意創新探索，出現決策失誤、偏差，但盡到合理注意義務和監督管理職責，未牟取非法利益的，免除其決策責任。上述原則具有重要指導意義，但尚需要各地根據實際情況不斷加以探索和完善。

從各地探索實踐情況看，容錯免責制度設計雖然得到了應有的重視，但其系統性、科學性、規範性仍有待進一步提高。一些地方習慣於以原則落實原則，制度操作性不強，未能對諸如「合理注意義務」「已經履行了勤勉盡責義務」等作出細化規定；一些地方只規定了對科研機構和人員寬容制度，對國有投資機構、政府決策部門、政府官員的容錯制度卻付之闕如；一些地方科創失敗認定機制不健全，造成容錯制度在現實中難以落實、落地的困境。

就「先投後股」探索而言，參與科技成果轉化項目的主體很多，除了科研機構人員，要特別細化政府決策部門和人員、金融保險機構等主體的容錯免責規範。應著眼於鼓勵先行先試，對未達到預期目標的項目，但相關決策機構、主管部門勤勉盡責、沒有牟取非法利益，相關項目投資決策符合規定條件、標準和程序，細化免除其決策和管理責任的規則。唯有系統性的容錯制度創新，才能形成系統性的鼓勵創新的制度效應。在容錯免責制度設計中，只要有一個環節制度設計有缺陷，就會影響整個制度效應的發揮。

以制度規範保障「為擔當者擔當」

黨的二十大報告強調，要「激勵幹部敢於擔當、積極作為」。構築成熟的創新主體「風險共擔、容錯糾錯、失敗免責」機制，是鼓勵創新的必要法治保障。

就「先投後股」探索而言，制度設計的一個重點，是通過制度激勵作為投資主體的國有企業及其負責人員敢於擔當、勇於作為。對黨員幹部在推進改革、探索創新、先行先試等過程中出現的偏差、失誤，應該通過科學的制度設計，認真審查項目是不是經過充分的論證，是不是按照相關程序集體決策，有沒有領導幹部非法干預，有沒有超越權限，有沒有從中獲取個人利益等，依規依法予以容錯，以制度為擔當者擔當、為負責者負責，細化容錯免責具體情形以及容錯條件，在一定範圍內給予改革試錯空間。特別是，應通過制度創新，明確實施容錯免責的科學程序，重視吸收評審專家、科研服務機構等第三方社會力量的適度參與。

毋庸諱言，從政府科研經費支持轉向社會資本投入時，客觀上也存在市場失靈的可能，此時也要重視以規則約束經濟人行為，以規則懲治弄虛作假行為。寬容和制約，是一個制度的兩面。相關制度既應最大限度地體現制度對科技創新失敗給予寬容，又應有效抑制其可能存在的問題，唯有如此才能破解所謂的「寬容悖論」，以制度不斷塑造發展新動能新優勢。

文章為社會科學報「思想工坊」融媒體原創出品，原載於社會科學報第1870期第2版，未經允許禁止轉載，文中內容僅代表作者觀點，不代表本報立場。

本期責編：宋獻琪

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