來源 | capitalwatch.com
美國證券交易委員會(SEC)依據《外國公司問責法》(HFCAA)，再將12家中概股公司列入有除牌風險的發行人臨時名單，為3月以來第四批。
第四批的12家公司包括微宏、中汽系統、大全新能源、康乃德生物、金融壹帳通、綠圖生物科技、傳奇生物、搜狐、新濠影匯、新濠博亞、Logiq和諾亞控股。SEC稱，上述公司提交申辯證據的截止時間為當地時間5月3日。
根據《外國公司問責法》（HFCAA），如果外國上市公司連續三年未能提交美國上市公司會計監督委員會所要求的報告，SEC有權將其從交易所摘牌。
此前，中證監發布《關於加強境內企業境外發行證券和上市相關保密和檔案管理工作的規定（徵求意見稿）》，放寬跨境審計監管合作，強調減少敏感信息列入工作底稿，支持企業自主選擇上市地。
中證監稱今次修訂，將為境外上市涉及的相關保密和檔案管理工作，提供更加清晰的指引，便利有關市場主體依法依規高效開展境外發行上市活動；將指導企業妥善管理涉密和敏感信息，履行好維護國家信息安全的主體責任；也將有助於相關監管部門與境外監管機構安全高效開展包括聯合檢查在內的跨境監管合作活動，共同維護全球投資者權益。
中證監明確，境外監管機構開展檢查的合作機制，問及新規對跨境監管合作，特別是審計監管合作有何作用，中證監指出，修訂後《規定》根據《證券法》第一百七十七條的規定，明確境外監管機構在中國境內，進行調查取證或開展檢查的應當通過跨境監管合作機制進行，中證監和有關主管部門依據雙多邊合作機制提供必要的協助。同時，結合跨境審計監管合作的國際慣例，刪除了原《規定》關於「現場檢查應以我國監管機構為主進行，或者依賴我國監管機構的檢查結果」的表述。