創新機制服務，打造金融犯罪「山東樣本」

「騰籠換鳥、鳳凰涅槃」，是習近平總書記對山東走高質量發展之路的重要指示要求。牢記總書記囑託，踐行新發展理念，山東全省上下正聚力實施新舊動能轉換重大工程、建設國家級綜合試驗區，整個山東經濟從質量結構，到體制機制，再到發展環境，都在發生著脫胎換骨的系統重塑。

如何服務好國家戰略實施和新舊動能轉換重大工程，助力打好防範化解重大風險攻堅戰，特別是防範化解金融風險，是山東檢察機關充分履職、服務大局的重要切入點之一。今年以來，山東檢察機關共批准逮捕金融犯罪914件1307人，起訴928件1806人，以司法辦案的實效，在維護齊魯金融安全中體現檢察擔當。

打造專業化辦案團隊

不久前，最高檢在全國七個省、市檢察院設立證券期貨犯罪辦案基地並授牌，青島市檢察院便是其中之一。該基地承擔著證券期貨犯罪案件辦理和對策研究、業務培訓、犯罪預防、法治宣傳等工作，是檢察機關服務保障打好防範化解重大風險攻堅戰的前沿陣地。

「為提升經濟金融犯罪檢察隊伍的專業化、職業化水平，我們通過打造專業化辦案團隊、到實訓辦案基地開展專業素能培訓等舉措提升辦案人員專業素能。」山東省檢察院副檢察長鮑峰介紹說。

據了解，山東省檢察院通過在省、市檢察院經濟犯罪檢察部門設置金融檢察辦案組、在基層院指定金融案件專辦人，組建了由180人組成的全省金融檢察辦案團隊，承擔全省金融犯罪理論研究、法律適用研討、重大疑難金融犯罪案件辦理、金融犯罪形勢分析、典型案例彙編等工作。自今年該團隊組建以來，先後開展法律適用研討等5次活動。

「我們還通過『請進來、走出去』相結合的方式，提高辦案人員的金融檢察專業素能，效果比較明顯。」山東省檢察院第四檢察部主任欒馭介紹，該院邀請金融機構專家為全省經濟犯罪檢察人員講授信用證、票據等金融專業知識，選派業務骨幹赴銀保監系統進行為期三個月的交流學習，與地方金融監管局、人民銀行等定期組織案例研討。

山東檢察機關在辦理重大疑難新型金融犯罪案件中，還會根據需要，圍繞個案特點、事實認定難點和法律適用疑點等，有針對性邀請相關領域專家進行釋惑答疑。在辦理一起操縱證券市場案件時，犯罪嫌疑人長期從事資本證券業務，針對案件審查中遇到的證券實際操作和行為認定等實踐問題，檢察機關專門邀請了證監會3名業務專家進行審前專題輔導，有力提升了公訴人當庭指控犯罪的出庭效果。

做好預案，有備無患

金融犯罪案件專業性強，而且往往比較複雜，辦理過程中的不確定因素較多。為了精準指控犯罪、確保訴訟順利進行，山東檢察機關注重做好預案，防患於未然。

青島市檢察院在辦理一起操縱證券市場系列案時，為使庭審順利進行，製作了300餘頁的出庭預案，包含19個共性問題、100餘個具體問題的質證、答辯提綱，為案件審理打下了堅實基礎。

「在辦案中我們科學運用研判機制，在告知、提訊和出庭前都制定精細的預案，庭審前召開庭前會議，做到有備無患。」青島市檢察院第四檢察部副主任呂強說。

記者進一步了解到，不同訴訟階段的預案具有不同的特點。告知預案以程序嚴謹、內容詳盡為標準，以促成認罪為目的。提訊預案則根據不同案件的事實證據情況、重點難點問題，結合認罪態度，制定認罪、部分認罪、全面翻供等多套預案。

濟南市檢察機關在辦理某銀行涉票據詐騙一案時，針對被告人劉某時供時翻的情況，通過深入分析被告人的性格特點，查找被告人的翻供原因，經多方做工作，促使其最終當庭認罪。

庭前會議中，檢察機關注重證據的示證與闡釋，積極促進各方充分發表意見，爭取解決證人出庭、涉密證據、非法證據排除等一系列可能影響庭審的重大問題。

「為充分預測被告人拒不回答、全面翻供、庭審時藉機鬧事等可能發生的極端情況，每個案件我們均制定涵蓋整個庭審可能發生問題的庭審應急預案，為庭審順利上好保險。」山東省檢察院第四檢察部副主任張蕾說。

多部門協作形成合力

「辦案中，我們注重統籌協調，強化內外協作配合，形成多部門聯動工作機制，提高了辦案質效。」山東省檢察院第四檢察部檢察官扈小剛向記者介紹。

為實現最高檢和省、市檢察院三級經濟犯罪檢察部門聯動，山東省檢察院成立辦案指導組，強化指導力度；在市級檢察院成立專案辦案組，強化市級檢察院的辦案主體責任，確保檢察機關內部三級聯動、指導有力。

記者了解到，在公安機關偵查金融犯罪時，山東檢察機關會依法提前介入引導取證，確保指控犯罪的證據合法有效；及時與偵查人員溝通，通過補充偵查強化案件證據體系。在辦理某商業銀行涉貸款詐騙系列案件中，山東省、市、縣檢察院與公安機關召開三級公檢聯席會議，共同研究解決銀行損失界定、法律適用、違法放貸違規證明等問題，確保了案件的妥善辦理。

庭審期間，山東檢察機關積極與法院溝通，圍繞以審判為中心，充分將矛盾解決在庭前。在辦理王某系列貸款詐騙案時，因該案涉及山東四個地市的多家銀行，多地公安機關分別立案查辦，為統一事實認定、法律適用，山東省檢察院與省高級法院多次溝通協調，最終由省高級法院指定管轄，將四地市分別查辦的犯罪事實在同一檢察機關併案處置，統一審查起訴，確保了訴訟的順利推進。

「下一步，山東檢察機關將認真學習貫徹黨的十九屆四中全會精神，堅決貫徹落實最高檢、省委工作安排，持之以恆把金融犯罪檢察工作抓好、抓實，抓出更大成效，努力打造全國金融犯罪檢察工作『山東樣本』。」山東省檢察院檢察長陳勇說。（來源：檢察日報 匡雪 豐建平）