明陽智能6月26日公告，因其直系親屬短線交易公司股票，該公司原監事鄭偉力近日被廣東證監局警告，並處罰款10萬元。他在擔任明陽智能監事期間，配偶、母親、子女等證券帳戶，均短線交易過明陽智能股票。
上市公司高管直系親屬，短線交易自己股票並不少見。近期，包括萬通發展、利歐股份、中科曙光等多家上市公司高層，均因親屬涉及短線交易被罰。其中中科曙光時任董事長被罰80萬元，並被上證所譴責。
同時，多家上市公司董監高及親屬，因涉及短線交易而通過致歉、主動歸還交易收益等方式「自責」。不過，自去年下半年來，短線交易的「硬約束」也開始明顯增加。截至目前，今年已有十家上市公司董監高或持股5%以上股東因短線交易，被監管採取行政處罰措施。
「全家上陣」短線交易被罰
根據明陽智能披露，鄭偉力在擔任明陽智能監事期間，他的配偶、母親、子女等證券帳戶，存在買入後六個月內賣出，以及賣出後六個月內又買入該公司股票的行為，買入數量合計7.8萬股，對應金額187.56萬元，賣出合計7.35萬股，金額183.84萬元。
除了鄭偉力，同樣因直系親屬短線交易被罰的，還有萬通發展、利歐股份、中科曙光等多家上市公司的董事。
根據公開披露，因配偶短線交易萬通發展，萬通發展一名董事去年被上證所警示後，又在今年5月再次被證監會罰款10萬元；利歐股份董事長及副董事長因其母親違規短線交易，分別被罰款10萬元。
另外，根據中科曙光5月10日公告，公司董事長李國傑因其配偶短線交易該公司股票，被天津證監局警告並處罰款80萬元，上證所還對其公開譴責。
從「自責」轉向「硬約束」
上市公司大股東、董監高親屬短線交易，此前屢見不鮮。除上述案例，僅6月以來，包括蘭花科創、康緣藥業、天祿科技等十多家上市公司，已因管理層親屬短線交易致歉。
蘭花科創6月24日公告稱，公司董事、化工總工程師王西棟的妻子韓玉霞，於今年4月8日至5月29日期間，通過集中競價買賣公司股票，構成短線交易，獲得收益3529.2元已全額上繳公司。
近年來，因涉及短線交易，上市公司董監高及其親屬因短線交易，通過致歉、歸還交易收益等方式「自責」的並不少見。據第一財經記者粗略統計，截至6月27日，今年已有近90家上市公司發布了董監高及其親屬或股東短線交易致歉公告，2023年有190多家，2022年有250多家。
自去年下半年來，涉及短線交易被採取行政處罰「硬約束」的數量也明顯增多。根據公告，2023年全年共有9家上市公司董監高或股東因短線交易被處罰，其中7家都集中在下半年。
今年以來，目前已有包括明陽智能、萬通發展、利歐股份、中科曙光、恆星科技、金陵體育、蘇寧環球、雙良節能、潤邦股份、山東赫達10家上市公司的董監高或持股5%以上股東因短線交易，被監管採取行政處罰措施。此前，每年因短線交易被處罰的上市公司高管均為個位數。
從處罰情況來看，上述10家上市公司違規被罰的管理層，涉及董事長、董事、獨董、監事、總經理以及股東，被罰金額從10萬元到80萬元不等。其中，中科曙光時任董事長以及恆星科技董事長、總經理3人被罰金額最高，為80萬元；其次是金陵體育董事、實控人被罰50萬元。