11月，湖北省證監局處罰3家湖北上市公司、2家券商及1家外地企業。
其中，因丟失近6000萬元存款而備受關注的超卓航科（688237.SH），和保薦機構海通證券（600837.SH）、中航證券一起領下三份罰單。
湖北省證監局認為，超卓航科未遵守募集資金管理和使用的相關規定，擅自改變資金用途，且信息披露不真實、不及時，違反了上市公司相關規定，暴露出公司內部控制薄弱問題，決定對超卓航科及公司董事長兼財務總監李光平、總經理李羿含等高管出具警示函，並記入證券期貨市場誠信檔案。（相關閱讀：超卓航科「6000萬存款丟失案」最新進展：司法機關已介入）
處罰決定還稱，中國證監會已啟動立案調查，後期調查中，如發現超卓航科有違法違規行為，還將依法依規予以處罰。
同時，湖北省證監局也對超卓航科保薦機構海通證券、中航證券及相關負責人出具警示函。
湖北省證監局認為，海通證券和中航證券作為超卓航科保薦機構，在開展募集資金核查時，對超卓航科資金披露不真實情況，未及時開展有效的調查和監督。兩家券商在出具《2023年度持續督導半年度跟蹤報告》時，均稱超卓航科信息披露和募集資金管理使用不存在違規事項，報告未真實、準確反映資金使用情況，違反了保薦業務相關規定，湖北省證監局決定對海通證券、中航證券及相關責任人出具警示函，並記入證券期貨市場誠信檔案。
本月湖北省證監局還發出一份針對廣州盛妝醫療美容投資有限公司的處罰單。
處罰決定顯示，2021年3月，奧園美谷從盛妝醫療手中收購浙江連天美企業管理有限公司55%股權。盛妝醫療承諾，連天美2021年及2022年兩年累計實現扣非凈利潤不低於1.57億元，若連天美未達到業績承諾，盛妝醫療將對奧園美谷進行業績補償。
2021年和2022年，連天美最終實現扣非凈利潤1.48億元，較承諾的扣非凈利潤低926.83萬元。但截至2023年9月，奧園美谷僅收到盛妝醫療業績補償款301.28萬元，未完成業績補償承諾。湖北證監局責令盛妝醫療改正，並將違規情況記入誠信檔案。
因未在規定時間內披露今年半年度業績預告，湖北上市公司中珠醫療及高管也被出具警示函，並記入證券期貨市場誠信檔案。
記者 鄭瑋
編輯丨劉定文 胡馨月
文章來源: https://twgreatdaily.com/zh-hk/fb4e1041f4e73c5f3333d06d9a8dfe26.html