【導讀】涉及證券投顧業務相關違規行為，中證協、交易商協會紛紛採取措施
中國基金報記者 含章
近日，中證協發布公告顯示，張某某、呂某某因在參加「證券投顧業務」科目測試中出現違規行為，遭到中證協「點名」並處罰。
此外，近日，交易商協會約談了投顧業務規模較大的主要證券公司，督促其嚴格隔離不同業務條線，規範投顧展業和服務方式。對於自查未如實反映問題的證券公司，交易商協會表示，將視情況採取進一步自律措施。
因科目考試出現違規行為
兩名從業人員遭罰
近日，中國證券業協會（以下簡稱中證協）發布關於對張某某、呂某某兩人採取自律措施的決定。
根據公告，張某某在從業期間於2024年6月2日參加中證協組織的證券行業專業人員水平評價統一測試，在「證券投資顧問業務」科目測試中查閱手機。
中證協認為，上述行為屬於「在測試中使用手機等電子設備查閱相關內容的」嚴重違規情形，違反了《證券行業專業人員水平評價測試實施細則》的相關規定。
中證協表示，考慮到張某某所在機構已因此對其採取降級、扣發獎金等內部問責措施，根據《證券行業專業人員水平評價測試實施細則》第三十九、四十八條等相關規定，中證協決定對張某某採取認定十八個月不適合從事相關業務（全部證券業務）的紀律處分，並按規定記入我會執業聲譽信息庫和證券期貨市場誠信檔案資料庫。
此外，在同一場考試中，呂某某也因同一原因受到處罰。
中證協表示，考慮到呂某某所在機構已因此對其採取解除勞動合同的內部問責措施，根據相關規定，中證協決定對呂顏辰採取認定十二個月不適合從事相關業務（全部證券業務）的紀律處分，並按規定記入中證協執業聲譽信息庫和證券期貨市場誠信檔案資料庫。
交易商協會約談主要證券公司
督促其投顧業務規範經營
近日，中國銀行間市場交易商協會（以下簡稱交易商協會）發布公告稱，交易商協會在自律管理中發現，部分證券公司在開展服務於中小銀行的投顧業務過程中，存在控制客戶交易，將自營、投顧等業務混同運作，通過變相資金池在不同帳戶間調節收益以及利益輸送等問題。
交易商協會表示，為加強債券市場規範，促進市場平穩運行，近日交易商協會約談了投顧業務規模較大的主要證券公司，督促其嚴格隔離不同業務條線，規範投顧展業和服務方式，防範利益衝突和道德風險。要求證券公司對投顧業務進行全面認真自查，並在規定時間內向協會報告自查情況，提交全部投顧協議。對於自查未如實反映問題的證券公司，交易商協會將視情況採取進一步自律措施。
交易商協會指出，下一步，將要求金融機構向協會備案投顧協議，對於證券公司及中小銀行在投顧業務中暴露的機構業務內控和公司治理不到位問題，將建議監管部門加強監管，規範機構展業。交易商協會將持續強化銀行間市場交易自律管理，制定投顧業務相關自律規則，加大違規查處力度，維護市場正常運行秩序。
近年來，伴隨著券商投顧業務蓬勃發展，也出現了部分違規現象，不少券商機構因此受罰。
比如，今年6月，山東證監局披露3張罰單，中泰證券及兩名從業人員被採取出具警示函措施。罰單指出兩項違規，一是個別員工存在私下接受客戶委託買賣證券、未擔任投資顧問崗位的情況下，私下向未與公司簽訂投資顧問服務協議的客戶提供投資建議和具體股票買賣推薦的行為；二是個別員工存在通過個人微信向客戶發送融資融券業務資質評估問卷答案、創業板權限知識測試答案和科創板權限知識測試答案的行為。
同月，深圳證監局也披露公告稱，安信證券（現國投證券）員工因違規投顧展業而被罰。公告顯示，在未擔任投資顧問崗的情況下，該司涉事員工向投資者提供證券投資建議。同時，在向投資者提供期貨投資建議時，該員工與投資者約定分享投資收益並分擔投資損失，謀取不正當利益。
今年4月，北京證監局對中金公司採取責令增加合規檢查次數行政監管措施，理由是該機構存在自營和投顧帳戶間發生交易等違規行為。
編輯：喬伊
審核：木魚