2019年11月7日至8日，大连华讯投资股份有限公司（以下简称“华讯投资”）为进一步贯彻2019年证券经营机构参与打非工作培训会议精神，强化公司总部及各分支机构风控合规意识，开展了为期2天的风控合规专题培训。
（风控合规专题培训现场）
（公司全体营销主管以上及投顾人员、客服人员参加现场培训）
据悉，本次培训围绕“严守业务营销的法律红线”和“落实投资者适当性管理，稳步提升投资咨询服务”两个主题展开。作为主讲嘉宾，华讯投资风控总监郭锐现场分享了风控合规案例，强调守法合规是公司的红线及标准线，不可逾越。
（华讯投资风控总监郭锐现场分享风控合规案例）
近年来，监管机构对非法证券活动的打击力度不断加强，为充分发挥合法机构的榜样作用，积极推动打非工作，华讯投资从以下三个方面完善公司风控合规生态系统建设。
一是明确总部及各分支机构责任，加大对不当行为的惩处力度。严控内部风险，坚守合规红线，搭建有效的组织领导体系,明确第一责任人和处理机制,合理划分总部与分支机构的职责,发挥好总部“战略引领、风险管控、综合服务”等统筹规划与监督管理的职能。在产品销售、投资咨询、客户回访、教育培训等各个环节进行流程把控、全留痕管理，对相关员工的不当行为及时作出惩处并纳入其绩效考核，从本质上与非法证券活动区分开来。
二是加强内控管理，严防违法违规行为发生。为加强风控管理，公司制定了一系列有关销售、推广、投资顾问服务、客户投诉等方面的制度，如《销售合规管理制度》《投资者适当性管理制度》，强化制度执行，对员工进行刚性约束。同时公司总裁办对印章、资质、合同、档案等重要资料实行统一管理，堵塞管理漏洞，通过定期回溯检查等方式，对是否存在非法证券活动情形进行逐项排查，严防违法违规行为的发生。
三是提高投资者适当性管理，落实纠纷化解责任。公司始终秉持专业化、差异化的服务理念，根据投资者的认知水平和自身情况匹配适当的产品和服务，帮助其充分识别特定投资风险，尽可能减少超出其承受能力风险的损害。公司风控部、合规部定期对客户风险承受能力、产品宣传推介、产品风险揭示等情况进行回访稽查，倾听投资者的合理诉求，认真处理客户投诉，积极解决客户问题。
今后的工作中，华讯投资将始终坚守风控合规底线，阳光展业，为监管机构打击非法证券活动助力，落实投资者适当性管理，让投资者切身感受到——投资有我们更简单！