6月以來，華泰柏瑞基金、匯添富基金、華夏基金、工銀瑞信基金等多家基金公司對旗下持有的長期停牌、持續跌停或瀕臨退市股票下調估值，還有基金公司對多隻停牌股票按照0元進行估值。
近期，基金公司調整的股票主要集中在ST富通、ST愛康、威創股份、東旭藍天等。發布估值調整公告的基金公司所涉及的基金產品大多數為被動指數型基金，所持有的相關停牌股票的倉位比例較低，對基金凈值影響有限。
當然，也有主動管理型基金加入估值調整行列，多隻主動權益類基金「踩雷」。
0元估值
6月25日，匯添富基金髮布公告稱，決定自2024年6月24日起對旗下基金所持有的碧桂園按照0港元/股進行估值，對ST長康按照0元/股進行估值。
此外，匯添富基金對旗下基金所持有的ST富通、*ST超華、威創股份按照0.01元/股進行估值；對普利製藥、東旭藍天分別按照9.12元/股、0.8元/股進行估值。
匯添富基金表示，將密切關註上述股票的後續動態，進行合理評估，並與基金託管人協商，必要時進一步確定其估值價格。
除了匯添富基金，近期還有多家基金公司對多隻停牌股票按照0元進行估值。
華泰柏瑞基金髮布公告稱，自2024年6月19日起，對旗下華泰柏瑞中證2000ETF持有的停牌股票ST富通按照0元進行估值。
同日，華夏基金宣告對旗下華夏中證1000ETF持有的停牌股票ST愛康，按照0元進行估值。
廣發基金則於6月18日起，對旗下基金持有的ST富通、ST愛康分別按照0元、0.1元進行估值。
記者梳理髮現，發布估值調整公告的基金公司所涉及的基金產品大多數為被動指數型基金。而且，部分基金所持有的相關停牌股票的倉位比例非常低，對基金凈值影響有限。
例如，工銀瑞信基金髮布公告稱，自2024年6月17日起，對公司旗下工銀瑞信中證500六個月持有期指數增強型證券投資基金持有的ST富按照0元進行估值，上述股票估值調整前市值占6月14日基金資產凈值的比例為0.01%。
「基金公司調整估值是為了確保基金凈值能夠更加準確地體現其持有資產的價值，從而達到保護投資者利益的目的。通常情況下，基金公司只有持有資產發生重大事件等特定情況下才會調整，並進行合理評估，確保估值能客觀反映其公允價值。」排排網財富理財師負責人孫恩祥對記者表示。
基金「踩雷」
雖然發布相關估值調整公告的多為被動指數型基金，但是今年以來也有主動管理型基金加入估值調整行列。
6月26日，興銀基金髮布公告稱，自2024年6月25日起，決定對旗下證券投資基金所持有的普利製藥按照6.32元/股進行估值。
普利製藥因無法在法定期限內披露2023年年度報告及2024年第一季度報告，根據《深圳證券交易所創業板股票上市規則》的規定，公司股票及可轉換公司債券於2024年5月6日起停牌。截至停牌前，普利製藥收盤價為12.35元/股。
記者梳理髮現，截至2024年一季度末共有6隻基金持有普利製藥。其中，興銀基金旗下共有興銀豐盈靈活配置、興銀鼎新靈活配置、興銀先鋒成長混合、興銀研究精選股票4隻基金持有普利製藥。
此外，華夏穩福六個月持有、農銀瑞康6個月持有也在一季度末持有普利製藥。
4月份，中庚基金對中庚港股通價值18個月封閉運作股票型證券投資基金持有的停牌股票啟明醫療-B進行估值調整，按照4港元/股進行估值。
2023年末，中庚港股通價值18個月封閉共持有啟明醫療-B 718.25萬股，位列該基金第15位持倉股。
啟明醫療-B於2023年11月23日公告停牌後至今仍未復牌，停牌前報收5.62港元/股。
孫恩祥指出，基金對所持股票估值調整時，會影響到基金的資產凈值和基金份額凈值，而基金凈值的變化則會直接影響到投資者的收益。投資者在投資基金時，一方面也需要關注市場動態，避免市場波動對收益造成較大影響；另一方面需要關注基金的投資策略、持倉情況、信用風險、流動性風險、管理風險以及估值調整風險等因素，以便做出理性的投資決策。
記者 魏來
編輯 陳偲
責任編輯 孫霄
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