因私募業務存在多項違規 大慶坙科產業基金及董事長遭監管處罰
北京商報訊（記者 劉宇陽 郝彥）8月9日，黑龍江證監局發布公告表示，大慶坙科產業基金管理有限公司（以下簡稱「大慶坙科」）在從事私募基金業務未切實履行誠實信用、謹慎勤勉義務；未根據基金業協會規定辦理基金備案手續；部分投資者收入證明的出具單位不存在或已註銷，無法認定其為具備相應風險識別能力和風險承擔能力的合格投資者；未對私募基金進行風險評級；未與部分投資者簽訂《風險揭示書》或是《適當性匹配意見書》。
此外，該公司私募基金財產未進行託管，且基金合同未明確保障私募基金財產安全的制度措施和糾紛解決機制；未建立健全關聯交易管理制度。使用私募基金財產進行關聯交易的，投資前未取得投資者全體同意，投資後未及時向投資者充分披露信息。此外，未按監管要求及時填報並定期更新管理人及其從業人員的有關信息；間接從事與私募基金管理相衝突或者無關的業務。
黑龍江證監局表示，上述行為違反多項規定，故決定對大慶坙科採取責令改正行政監管措施，要求其應在收到決定之日起30日內提交書面整改報告，黑龍江證監局將擇機對公司整改落實情況組織檢查驗收。
此外，黑龍江證監局指出，李強作為公司董事長兼總經理，對相關違規行為負有主要責任，故決定對其採取出具警示函的行政監管措施。