又一家，提前終止！火速回應！

公告表示，本次開展轉融通證券出借業務為天齊集團的正常業務行為，未違反《公司法》《證券法》《深圳證券交易所股票上市規則》《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第 1 號——主板上市公司規範運作》《深圳證券交易所轉融通證券出借交易實施辦法（試行）》等法律法規、部門規章及規範性文件的規定。

本次開展轉融通證券出借業務已按照相關規定進行了預披露，不存在違反預披露計劃的情形。天齊集團用於開展轉融通證券出借業務的股份所有權未發生轉移，未導致公司控制權發生變更，未對公司治理結構和公司的持續性經營產生重大影響。

10月11日，投資者在互動平台上向公司提問：股東出借限售股是否存在違法行為？就此，公司回應稱，天齊集團持有的公司股份並非限售股，其開展的轉融通證券出借業務系其在依法合規的前提下根據自身合理需要開展的常規業務。

此前曾有2家提前終止

總體而言，提前終止轉融通證券出借業務的現象並不多見，券商中國記者梳理髮現，除了本次天齊鋰業之外，過去也僅有2家上市公司控股股東有類似舉動。

9月7日下午，指南針公告稱，近日收到公司控股股東廣州展新出具的《關於提前終止轉融通證券出借業務的告知函》。廣州展新參與轉融通證券出借業務計劃原定於2024年3月4日到期，現該公司決定於2023年9月7日提前終止參與轉融通證券出借業務。

根據此前公告顯示，公司於今年8月14日披露了《關於控股股東參與轉融通證券出借業務的預披露公告》，廣州展新計劃在公告披露之日起15個交易日後的六個月內，以其持有的公司股份參與轉融通證券出借業務，參與股份數量不超過408萬股，即不超過公司總股本的1%。

2022年9月16日，光環新網公告稱，公司收到控股股東百匯達出具的《關於提前終止參與轉融通證券出借業務的告知函》。百匯達參與轉融通證券出借業務計劃原定於2022年12月14日到期，截至2022年9月15日上述計劃時間已過半，百匯達擬於2022年9月16日提前終止參與轉融通證券出借業務。

也有股東繼續參與轉融通證券出借

有人提前終止證券的出借行為，也有人在繼續進行證券的出借。9月5日，融捷股份發布了《關於控股股東繼續參與轉融通證券出借業務的公告》。

公告稱，為提高存量股權的利用效率，融捷集團計劃在本公告披露之日起15個交易日後的六個月內，以其持有的公司無限售條件股份繼續參與轉融通證券出借業務，涉及股份數量不超過259萬股，占公司總股本的0.997%；任意連續90個自然日內，參與股份數量不超過公司總股本的1%。截至函告日，融捷集團參與轉融通證券出借業務未到期的股份餘額為99,700股，占其所持有公司股份總數的0.16%，占公司總股本的0.04%。

轉融券餘量下滑約20%

據悉，轉融券就是證券公司從中證金融處所借來的證券，而這些證券的出借方就是各類機構投資者、戰略投資者等。比如，上述公告中天齊鋰業的股東就是證券的出借方。所以，轉融券數量的變化可以反映出各類投資者證券出借情況的變化。

Wind數據顯示，截至10月11日，市場轉融券期末餘額為1180.55億元，相較於9月1日的1432億元，下滑了17.6%。

從轉融券期末餘量（指股票數量）來看，截至10月11日，市場轉融券期末餘量為73.67億股，相較9月1日的91億股，下滑了19%。

證監會將評估證券出借規則

9月上旬，金帝股份上市首日戰略投資者清倉式出借證券一事引發廣泛關注。證監會進行了回應。

證監會表示，經核查，金帝股份高管與核心員工參與戰略配售後，在上市首日由資管計劃通過轉融通業務將股票出借給證券金融公司，再由證券金融公司轉融券給13家證券公司，124名投資者（包括35名個人投資者、89家私募基金）依規從13家證券公司融券賣出。根據目前核查情況，上述融券業務符合當前監管規定，未發現相關主體繞道減持、合謀進行利益輸送等問題。

證監會對戰略投資者出借證券行為嚴格監管，明確要求相關主體不得通過任何方式變相減持、不得通過任何方式合謀進行利益輸送，一旦發現將依法嚴肅處理。

「針對市場反映的上市公司高管與核心員工參與戰略配售後階段性出借股票的規則，我會將充分聽取各方意見，進一步論證評估」，證監會表示。

來源：券商中國

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責編：何予

校對：姚遠