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據外媒報道，證監會「首次」發布通知，禁止國內券商及其海外子公司接受新的內地客戶進行離岸交易，現有內地客戶新投資也將受到「嚴格監控」。記者從中信證券等券商處了解到，近日確實收到了證監局傳達的關於規範整改非法跨境展業活動的有關要求，但這並非監管部門的新動作，而是針對前期整改中遇到的問題，明確一些操作性要求。
記者了解到，對存量客戶仍延續既定要求，允許存量境內投資者繼續通過原境外機構開展交易，但禁止境外機構接受違反我國外匯管理規定的增量資金轉入此類投資者帳戶，並要求機構加強監測監控。
並非「首次」新規定 監管再次明確整改要求
據外媒報道，證監會「首次」發布通知禁止國內券商及其海外子公司接受新的內地客戶進行離岸交易，現有內地客戶新投資也將受到「嚴格監控」 ，通知要求券商在10月底前移除招攬客戶的應用程式和網站。
記者從中信證券了解到，近日證監局確實向多家券商傳達了關於規範整改非法跨境展業活動的有關要求，但這並非監管部門首次就此提出要求。自今年初起，監管部門就曾多次明確「有效遏制增量、有序化解存量」的整改原則及具體整改要求，公司也在持續落實相關整改工作。此次主要是針對前期整改中遇到的問題，明確一些操作性要求。總的看下來，與前期對富途控股、老虎證券的整治要求基本一致。
去年底以來，證監會曾多次針對非法跨境證券基金業務活動整治公開「發聲」。
2022年12月30日，證監會表示，明確老虎證券、富途控股未經核准面向境內投資者開展跨境證券業務，根據《證券法》等相關法律法規，其行為構成非法經營證券業務，要求兩家公司按照「有效遏制增量、有序化解存量」的原則進行整改。包括依法取締增量非法業務活動，禁止招攬境內投資者及發展境內新客戶、開立新帳戶。妥善處理存量業務，允許存量境內投資者繼續通過原境外機構開展交易，但禁止境外機構接受違反我國外匯管理規定的增量資金轉入此類投資者帳戶等。
2023年1月13日，證監會發布《證券經紀業務管理辦法》（以下簡稱《辦法》），《辦法》第46條進一步明確，境外證券經營機構違反規定，直接或者通過其關聯機構、合作機構，在境內開展境外證券交易服務的營銷、開戶等活動的，按照《證券法》予以處罰。同時重申，將依法加強對非法跨境經紀業務的日常監管，按照「有效遏制增量、有序化解存量」的思路，穩步推進整改規範工作。
2023年1月20日，證監會部署開展了境內證券公司非法跨境展業規範整改工作，核心要求是，禁止未在境內持牌的境外機構違規招攬境內投資者，並不得為其開立新帳戶;同時仍允許存量境內投資者繼續通過原境外機構開展交易，但存量投資者向境外帳戶轉入增量資金時應當嚴格遵守我國外匯管理的有關規定。並表示希望相關證券公司及其境外子公司能夠全面準確理解監管要求，依法有序做好整改，不會無故限制存量客戶交易。
整改工作區分增量存量 總體推進平穩
記者了解到，自今年2月份，境內證券公司非法跨境展業規範整改工作開展以來，總體平穩推進，但在推進過程中，有證券公司對部分整改標準把握不是很準，證券行業陸續向監管作了反映，這次傳達的監管要求對一些具體操作問題作了針對性回應。
具體來看，關於外媒報道的「10月底前移除招攬客戶的應用程式和網站」的要求，中信證券表示，前期媒體報道老虎證券、富途控股已經落實了這一要求，此次收到監管通知並不意外。香港子公司實際上已經不為內地客戶開立證券帳戶，這次要求主要是進一步清理招攬內地客戶的信息和渠道。監管同時要求公司做好向存量客戶預告知和解釋說明，完善存量客戶交易備用通道，避免存量客戶交易受到影響。
記者了解到，對存量客戶仍延續既定要求，允許存量境內投資者繼續通過原境外機構開展交易，但禁止境外機構接受違反我國外匯管理規定的增量資金轉入此類投資者帳戶，並要求機構加強監測監控。
近年來，內地與香港市場互聯互通機制持續完善，互聯互通標的範圍不斷擴大，QDⅡ、基金互認等跨境投資渠道也比較順暢，近期「跨境理財通」還將證券公司納入參與主體範圍，為「南向通」「北向通」個人客戶提供投資產品及相關服務。下一步證券公司將發揮專業優勢，引導有香港市場投資需求的客戶通過合法渠道投資香港市場，滿足客戶資產配置需求，支持香港市場發展。
來源：證券時報網
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責編：周莎
校對：廖勝超
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