11月份，在守法合規、消費者責任、安全與健康、公平運營等領域發生了一系列企業社會責任缺失事件，部分企業在2019年內多次被監管部門處罰。此外，勞工問題凸顯，十大企業社會責任警示事件中，有兩件與員工責任相關。必盡責任未盡依然是我國企業履行社會責任要重視的首要問題。
11月份，南方周末中國企業社會責任研究中心共收集、篩選確定企業社會責任警示事件80件，分布在守法合規、安全與健康、消費者責任、公平運營、公司治理與商業倫理、員工責任、環境保護和透明運營八個領域。其中，涉及守法合規領域事件占29%，涉及消費者責任領域事件占25%，涉及安全與健康領域事件占23%。
11月企業社會責任警示事件分布
企業守法合規問題突出，亟需政府調整和優化監管政策
12月20日，聯合國開發計劃署發布了《改革開放40周年：轉變中的中國企業生態與社會可持續發展》報告。報告從中國企業生態演變的視角系統展示了企業社會責任在中國的發展邏輯、動力和未來發展方向。報告指出，中國政府在政策方面的改革是企業生態演化的終極推動力，政策層面改革「引爆」了經濟改革和社會改革，最終「催生」了企業社會責任在中國的發生和發展。但另一方面，變革中的企業對中國社會和環境的影響，尤其是消極影響，也倒逼政府不斷調整管控政策，優化政策執行方式。
經過分析9月-11月企業社會責任警示事件，可以發現，現階段企業守法合規問題依然突出，尤其是11月，企業守法合規領域事件占整體警示事件的29%。進一步分析守法合規領域警示事件的構成，近3個月來企業因守法合規問題被監管當局處罰的事件占73%，部分企業出現了在2019年內多次被處罰的情況。如11月20日，京東旗下網銀在線因違反規定將境內外匯轉移境外，被國家外匯管理局北京外匯管理部處以2943.27萬元人民幣罰款；而在今年2月，網銀在線還曾因違反清算管理規定、非金融機構支付服務管理辦法相關規定，被監管機構罰沒177.96萬元。對於部分企業屢次受到處罰行為，建議政府監管部門調整和優化監管政策，讓監管真正發揮「威懾作用」。
9月-11月守法合規領域警示事件統計
員工責任問題凸顯，企業要負責任「裁員」
當前我國就業形勢保持總體平穩，但國內外風險挑戰增多，穩就業壓力加大。11月，有5件企業社會責任警示事件與勞工問題相關。
12月4日，國務院總理李克強主持召開國務院常務會議，部署進一步多措並舉做好穩就業工作。12月13日，國務院發布《關於進一步做好穩就業工作的意見》，專門就規範企業裁員行為作規定。
創造就業並支付工資和其他勞動補償，是企業最重要的經濟和社會貢獻之一。企業的勞動用工實踐對尊重法治和社會公平感有重大影響：對社會負責任的勞動用工實踐對於社會正義、穩定與和平是必不可少的。因此，國際社會責任指南ISO26000特別提出「消除隨意性或歧視性的解僱行為。」因此，企業裁員過程也要承擔社會責任，確保裁員過程合法合規，公平公正。
11月十大企業社會責任警示事件
一、水滴籌「掃樓式籌款」遭質疑
涉及領域：公司治理與商業倫理
事件概述：11月30日，有媒體曝出水滴籌線下服務人員在醫院「掃樓式」尋求患者，引導患者在水滴籌平台發起籌款，而且對籌款信息審核不嚴。12月2日，水滴籌對事件進行回應，承認「線下人員違反服務規定的類似現象確實不同程度存在」。12月5日，水滴創始人兼CEO沈鵬發表公開信，對線下服務團隊整改、水滴公司商業模式以及公眾關注的其他問題進行回應，表示「歡迎大眾的監督，希望重新贏得信任」。
警示：短短几年，以水滴籌、輕鬆籌、愛心籌等為代表的個人大病求助網絡服務平台迅速發展。三家平台的官方數據顯示，截至2019年9月，水滴籌累計籌款235億元，累計有超過7.5億人次在平台上參與了愛心捐贈；輕鬆籌為253萬個家庭累計籌款超過255億元；愛心籌為40萬名患者籌到60億元。龐大的籌款數字和廣泛的參與人數，顯示出網絡服務平台在個人救助領域發揮的巨大影響。影響越大，責任越大。作為個人大病求助網際網路服務平台，無論其屬性如何，都需要承擔與平台影響相稱的責任。
二、彈窗廣告「霸屏」再次引起社會關注
涉及領域：消費者責任
事件概述：網絡彈窗廣告頻率高、關閉鍵設置不清晰甚至形同虛設，這是網民上網過程中經常遇到的「視覺污染」。除影響用戶使用網絡的效率外，彈窗廣告還可能存在侵犯用戶隱私、暗含違法信息、病毒入侵、誘導消費等問題。11月7日，新華社記者對彈窗廣告「霸屏」現象進行了報道，再次引起了社會廣泛關注。
警示：近年來，相關部門多次針對網際網路廣告開展整治行動，並取得一定效果。但是，彈窗廣告過多過濫的問題依然難以根治。除監管部門加大監管和查處力度外，網絡平台也應發揮彈窗廣告治理「主體責任」，將規範和治理彈窗廣告視為網絡平台的義務,遏制平台的利益衝動。
三、瑞銀涉嫌多收客戶款項被香港證監會重罰
涉及領域：守法合規
事件概述：11月11日，香港證監會發布公告稱，因瑞銀（UBS.US)在長達十年的期間內向客戶多收款項及犯有嚴重的相關係統性內部監控缺失，對其做出譴責並罰款4億港元。香港證監會認為，瑞銀在欠缺透明度的交易中向客戶多收款項，沒有遵守以維護客戶最佳利益的態度行事的基本和總體責任，濫用客戶對它的信任。
警示：中介機構應做到以誠實、公平和維護客戶最佳利益的態度行事，並確保其客戶得到公平的對待。瑞銀這些不當行為持續長達十年時間，側面反映出瑞銀內部管控及風險防範漏洞。
四、考拉徵信涉嫌泄露億條公民信息
涉及領域：守法合規
事件概述：經警方調查，2015年3月以來，拉卡拉支付旗下的考拉徵信非法提供身份證返照查詢9800餘萬次，獲利3800餘萬元，在公司伺服器中查獲並收繳被非法獲取、存儲的公民姓名、身份證號、相片近1億條。警方表示，考拉徵信從上游公司獲取接口後，又違規將查詢接口賣出，並非法緩存公民個人身份信息，供下游公司查詢牟利，造成公民身份信息包括身份證照片的大量泄露。
警示：隨著網際網路技術發展，數據安全與社會安全、國家安全息息相關。根據考拉徵信官網介紹，考拉徵信是人民銀行批准的八家個人徵信批籌企業之一，是百行徵信九家發起股東及董事單位之一，主要從事個人和小微企業信用狀況評估業務，但考拉徵信卻非法泄露海量公民信息。建議政府儘快制定和出台個人信息保護法，加強個人信息收集、使用規範。
五、峰岩集團二畝溝煤礦瓦斯爆炸事故致15人遇難9人受傷
涉及領域：安全與健康
事件概述：11月18日13時50分，山西平遙峰岩集團二畝溝煤業有限公司9102工作面發生一起瓦斯爆炸事故。經初步核實，事故共造成15人遇難，9人受傷。事故暴露出該礦主要負責人逾越紅線、違法決策開採區段煤柱、違規多區域分片承包、通風管理混亂、人員定位系統形同虛設等突出問題。
警示：這是一起煤礦企業故意違法違規導致的嚴重責任事故。近期安全生產事故頻發，除政府部門加強監管外，建議鼓勵和倡導其他利益相關方參與安全生產預防，如鼓勵煤礦職工舉報安全生產重大事故隱患和非法違法行為，倡導媒體和社會組織充分發揮監督作用。
六、網易「暴力裁員」
涉及領域：員工責任
事件概述：11月24日，網易遊戲前員工在網絡發文稱，在其生病後，網易採用各種方式希望其離職，避免進行N+1離職賠償，其間遇到了「逼迫、算計、監視、陷害、威脅，甚至被保安趕出公司」。11月25日，網易就暴力裁員事件發表回應稱，就身患重症員工離職前的遭遇一事，相關人員確實存在簡單粗暴、不近人情等諸多不妥行為，對此，向這位前同事及其家人致歉。
警示：網易在事件說明中指出，此事件處理過程長達8個月，涉及員工本人、員工父母、員工主管、HR、勞動仲裁等多方交涉，及法律、法規和公司管理章程等的交錯，又夾雜諸多溝通中的諒解誤解、妥協堅持、好心錯事等錯綜複雜的過程。由於勞資雙方地位的不平等，建議企業在處理裁員問題時確保公平、公正，力求過程負責、結果負責。
七、小米等18家企業因垃圾信息問題被約談
涉及領域：守法合規
事件概述：11月29日，小米科技有限責任公司、北京迪信通通信服務有限公司、海南海航信息技術有限公司等18家移動轉售企業因垃圾信息嚴重擾民問題被工信部約談。工信部指出，部分移動轉售企業罔顧企業主體責任，漠視用戶利益，治理垃圾信息不力，影響十分惡劣。
警示：移動轉售企業即虛擬運營商。部分虛擬運營商出於利益考慮對實名制等管理規定落實不嚴，成為垃圾簡訊治理的難點。據工業部官網通告顯示，今年二季度，12321網絡不良與垃圾信息舉報受理中心受理用戶關於垃圾簡訊的舉報投訴約16.6萬件，環比上升90.4%。其中，移動轉售企業手機號碼垃圾簡訊被舉報投訴7.4萬件，環比上升461.9%。建議部分虛擬運營商強化社會責任意識，主動強化垃圾簡訊治理，否則將會面臨更強有力的監管。
八、北京麥當勞違規辭退殘疾員工
涉及領域：員工責任
事件概述：11月13日，北京麥當勞食品有限公司被北京市東城區人民法院列為被執行人。47歲的趙某身體患有殘疾，從2016年至2018年期間在北京麥當勞工作，由於工作期間身體不適，病假時間持續比較長，麥當勞將其辭退。當事人提起勞動仲裁，要求北京麥當勞公司賠償其工資在內款項，共計3萬餘元。在上訴期滿後，北京麥當勞未提起上訴，亦未支付款項。根據立案登記制度，法院將北京麥當勞列為被執行人。
警示：麥當勞辭退員工流程存在明顯不符合法律規定行為。作為具有一定品牌影響力的知名企業，北京麥當勞應重視勞動用工的合規性，切實承擔員工責任。
九、桂林航空女網紅進機艙擺拍
涉及領域：安全與健康
事件概述：2019年1月，桂林航空一機長無視相關規定邀請「網紅」進入駕駛艙。11月，該事件被網友曝光，引發輿論熱議。11月4日，桂林航空發布處分通報，14名相關責任人受到不同程度處罰，其中當班機長除被停飛外，未來或將被中國民航局吊銷飛行執照，終身停飛。
警示：民航安全無小事。該機長行為已嚴重違反航空管理規定，甚至存在危害公共安全的潛在可能性。然而，桂林航空卻未監控到此次違規事件，10個月後因網絡曝光才發現此事，其在安全管理方面的漏洞令人震驚。
十、405家A級旅遊景區被取消等級
涉及領域：消費者責任
事件概述：11月6日，文化和旅遊部召開電話會議通報了今年以來A級旅遊景區整改提質行動有關情況。景區整改提質行動中，全國覆核A級旅遊景區5000多家，1186家景區受到處理，其中405家受到取消等級處理。
警示：近年來，隨著旅遊消費的持續增長，A級景區常常受到消費者青睞，但由於缺少評級掛牌後的督導機制，部分A級景區掛牌後硬體設施和服務水平大幅下滑。2019年1月16日，文化和旅遊部下發《關於實施旅遊服務質量提升計劃的指導意見》，提出「完善、細化、落實A級旅遊景區覆核和退出機制，堅決清退不符合標準的A級旅遊景區。」上半年，文化和旅遊部從資源保護、遊覽設施、環境衛生、廁所革命、安全管理、講解服務等方面對部分5A級旅遊景區進行了覆核檢查，對山西省晉中市喬家大院景區予以取消質量等級處理。這次旅遊市場整頓表明A級景區不能將評級掛牌作為「一次性工程」，要不斷改善服務品質以贏得消費者信任。
評選方法和流程
「月度十大企業社會責任警示事件」 評選採取專家投票法。月初，南方周末中國企業社會責任研究中心收集、整理上月發生的社會責任警示事件，並從中篩選出候選事件。之後，隨機邀請9位智庫專家進行「背對背」投票，按總得票數由高到低評出「月度十大企業社會責任警示事件」。
作者：南方周末中國企業社會責任研究中心首席研究員 孫孝文