投行老將被帶走？剛剛，緊急回應！
2024-09-05 中國基金報
【導讀】申萬宏源回應投行老將被帶走
中國基金報記者 趙心怡
今日，市場傳言申萬宏源證券承銷保薦有限責任公司（以下簡稱申萬宏源承銷保薦）副總經理王昭憑日前在會上被有關部門帶走。
對此，記者向申萬宏源證券進行了核實，公司知情人士回應稱：「會上被帶走信息不實，以官網公告為準。」
申萬宏源證券官網公告顯示，申萬宏源證券承銷保薦收到監察機關出具的《留置通知書》，王昭憑被監察機關依法留置。王昭憑已因個人原因辭去申萬宏源證券承銷保薦副總經理等職務。
公告還稱，申萬宏源證券承銷保薦經營情況穩定，王昭憑離職不會對公司經營造成不利影響。
中證協官網信息顯示，王昭憑自2009年加入申萬宏源證券承銷保薦後未曾變更過執業機構，入職已近15年，主要關注新三板及北交所等投行業務。
全國股轉公司8月披露的一則監管動態顯示，因未勤勉盡責，申萬宏源證券承銷保薦作為主辦券商被要求提交書面承諾。
另據申萬宏源半年報透露，今年6月，申萬宏源承銷保薦被新疆證監局出具警示函。
申萬宏源承銷保薦及相關人員在湖北凱樂科技股份有限公司2016年非公開發行股票保薦業務執業過程中，對發行人個別供應商、客戶履行走訪等盡職調查程序不充分。
上述行為違反了《證券發行上市保薦業務管理辦法》第二十四條 、《保薦人盡職調查工作準則》第四條的規定。
新疆證監局指出，針對上述問題，申萬宏源證券承銷保薦持續完善投行業務內控制度，嚴守三道防線，完善內控機制，持續加強業務人員專業培訓，強化項目盡調管理，持續提升執業質量。
2024年上半年，申萬宏源承銷保薦營業收入為-2.01億元，凈利潤為-2.06億元，出現虧損。
編輯：小茉
審核：木魚