不止幣安——今年面臨美國監管機構指控的所有加密貨幣公司
文/Ty Roush
周二，幣安執行長趙長鵬同意辭去執行長職務，並承認違反了反洗錢和制裁規定，以此作為他與聯邦監管機構達成的價值40億美元的和解協議的一部分。此事件是美國官員今年對主要加密貨幣公司採取的最新行動。
幣安執行長趙長鵬同意辭職，並承認參與涉嫌洗錢和違反制裁的行為。圖片來源：GETTY IMAGES
時間線
11月21日
趙長鵬辭去幣安執行長一職，並作為與美國司法部、財政部和商品期貨交易委員會達成的40億美元和解協議的一部分，承認幣安違反了美國的反洗錢和制裁規定，這些機構聲稱該加密交易所未能阻止「與恐怖分子的可疑交易」。
11月20日
美國證券交易委員會（SEC）起訴Kraken，指控其在未經註冊的情況下非法運營加密貨幣交易所，即便該公司數月前曾同意向SEC支付3000萬美元的罰款，並停止向美國客戶提供質押業務，因為據稱Kraken未能根據證券法規為該業務辦理註冊（針對以上指控，Kraken表示將積極抗辯）。
11月9日
FTX創始人山姆·班克曼-弗里德（Sam Bankman-Fried）被判有罪，罪名涉及將挪用數十億美元客戶資金投入該加密貨幣交易所的姐妹交易公司Alameda Research。此前，該交易所其餘四名高管已經承認欺詐指控，其中包括瑞恩·薩拉米（Ryan Salame）、尼沙德·辛格（Nishad Singh）、卡羅琳·埃里森（Caroline Ellison）和Gary Wang。
10月12日
美國聯邦貿易委員會宣布與加密貨幣借貸公司 Voyager Digital 達成和解，永久禁止該公司處理消費者資產，並提出對 Voyager 前執行長史蒂芬·埃利希（Stephen Ehrlich）的訴訟，指控其謊稱客戶帳戶受到聯邦存款保險公司（FDIC）的保護。
7月13日
破產的加密貨幣平台Celsius Network前執行長亞歷克斯·馬辛斯基（Alex Mashinksy）被指控證券欺詐、商品欺詐和電信詐騙，此前美國商品期貨交易委員會、SEC和聯邦貿易委員會已對該公司提起訴訟，指控該公司謊稱存儲在其平台上的資金安全可用，進而欺騙消費者將加密貨幣轉移到該公司平台上。
6月6日
SEC提起對Coinbase提起訴訟，指控這家加密貨幣交易所未能註冊為證券交易所（該公司否認了這一指控，並表示SEC未向其提供合規的渠道）。
5月12日
權渡衡（Do Hyeong Kwon）是穩定幣TerraUSD及其平台代幣luna的創建者，他於5月12日從黑山監獄獲得保釋，後被SEC指控串謀實施商品、證券和電信欺詐，以及誤導欺騙投資者。
3月29日
加密貨幣交易所Beaxy在被SEC指控未能註冊為證券交易所後關閉，此前該公司創始人Artak Hamazaspyan還面臨著挪用客戶資金90萬美元用於賭博和其他個人用途的指控。
3月22日
SEC對孫宇晨（Justin Sun）及其三家公司提出指控，其中涉及代幣Tronix和BitTorrent的出售，SEC稱這些代幣沒有註冊為證券。該機構還指控8位名人非法為這些代幣進行宣傳，包括阿肯（Akon）、林賽·羅韓（Lindsay Lohan）和Lil Yachty。
1月19日
Nexo Capital向SEC支付了4500萬美元的罰款和費用，該加密貨幣貸款機構被指控允許其客戶從加密貨幣儲蓄中賺取利息，此前這家機構從未承認有任何不當行為。
1月18日
Bitzlato及其創始人阿納托利·列科德莫夫（Anatoly Legkodymov）被美國司法部起訴，後者稱這家總部位於中國香港的加密貨幣交易所處理了超過7億美元的非法資金，且並未滿足美國的監管規定。
1月12日
加密貨幣借貸公司Genesis Global Capital和已破產的加密貨幣交易所Gemini Trust被SEC指控，後者的老闆是Cameron和Tyler Winklevoss兄弟。SEC稱這些公司通過Gemini Earn項目向投資者提供未經註冊的證券，並向投資者做出虛假承諾，稱在該平台上存款可獲得高額利息。
意外事實
由於對加密貨幣公司的指控激增，比特幣的價格在3月10日跌至19873美元，這是自今年1月以來，這一市值最大的加密貨幣價格首次跌破2萬美元。到3月29日，比特幣反彈至28,000美元，上周達到37,903美元，創下本年最高點。
相關情況
今年三月，加密貨幣銀行巨頭Silvergate Bank宣布停止運營並清算其資產，原因是司法部對其與FTX和Alameda Research的交易進行調查。據彭博社報道，該銀行並未被指控存在欺詐或任何不當行為。同月，為加密貨幣行業提供銀行服務的Signature Bank被紐約監管機構關閉，並由聯邦存款保險公司接管，此前，在矽谷銀行（Silicon Valley Bank）倒閉之際，用戶從該銀行的提款激增。
關鍵背景
在SEC主席加里·蓋斯勒（Gary Gensler）多次警告之後，聯邦監管機構加大了審查力度。蓋斯勒表示，「蠻荒西部」般的加密貨幣市場充滿了「欺詐、詐騙和濫用」。他指出，適用於股票和衍生品的投資者保護規則也應適用於加密貨幣交易所，其中包括將加密貨幣視作證券等尚有爭議的觀點。加密貨幣公司對此則辯稱，現行的證券法與加密貨幣不兼容，暗示SEC過於激進。去年，由於對通貨膨脹和經濟衰退的擔憂，加密貨幣市場損失了近2萬億美元市值，最終以加密交易所FTX的倒閉告終。
譯自https://www.forbes.com/sites/tylerroush/2023/11/22/here-are-all-the-crypto-firms-facing-charges-from-regulators-this-year/?sh=a5a054b4484d