北京商報訊（記者 李海媛）7月17日，湖南證監局發布公告稱，經查，第一創業證券股份有限公司長沙分公司（以下簡稱「長沙分公司」）原證券經紀人賴世榮在從業期間，未在中國證券業協會註冊登記為證券投資顧問的情況下，通過新浪微博、微信等媒體向投資者提供大盤分析、個股點評、個股推薦、個股買賣建議等證券投資諮詢服務，並直接或間接獲取不正當經濟利益。
對此，長沙分公司存在合規管控不到位，對從業人員執業行為監督不到位，未及時核查和報告違法違規線索，客戶回訪、佣金調整、投訴處理等機制落實不到位的情形。
按照相關規定，湖南證監局決定對長沙分公司採取責令改正的行政監管措施；並要求其應高度重視，嚴格遵守法律法規，完善內部控制，規範從業人員管理，及時履行報告義務，對相關責任人員進行問責，並於收到決定書之日起，一個月內提交書面整改報告。
此外，湖南證監局決定對賴世榮採取認定為不適當人選的行政監管措施，在認定為不適當人選決定之日起五年內不得在證券經營機構從事與經紀業務、證券投資諮詢業務相關業務或者實際履行上述職務。