因公司人員任免程序規定不符合要求 華西證券遭監管責令改正

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因公司人員任免程序規定不符合要求 華西證券遭監管責令改正

北京商報訊（記者 李海媛）9月12日，四川證監局發布公告稱，經查，發現華西證券備案材料中存在對人員任免程序的規定不符合相關監管要求的情況，違反了相關規定。

根據有關規定，四川證監局決定對華西證券採取責令改正的行政監督管理措施。同時，四川證監局要求華西證券應對上述問題進行整改，切實加強內部管理，及時履行報告義務，並於收到該決定書之日起20日內就上述事項整改落實情況提交書面報告。