北京商報訊（記者 李海媛）10月18日，中國證監會發文稱，經查，發現中原證券存在幫助債券發行人與投資者簽訂債券諮詢服務協議，以給予票面利息補差費用的形式非市場化發債；在個別公司債券項目中，對發行人償債能力核查不充分，未發現發行人存在融資租賃合同違約事項且被法院裁定為被執行人；在個別項目持續督導期間未勤勉盡責，未發現發行人財務造假事項；原質控部門負責人領取項目承攬獎同時參與質控相關工作，質控底稿驗收把關不到位等違規行為。
按照有關規定，中國證監會決定對中原證券在2024年10月17日至2025年4月16日期間，暫停債券承銷業務，並要求其應引以為戒，認真查找和整改問題，建立健全和嚴格執行投行業務內控制度、工作流程和操作規範，誠實守信、勤勉盡責，切實提升投行業務質量。同時，中國證監會表示中原證券應嚴格按照內部問責制度對責任人員進行內部問責，並向河南證監局提交書面問責報告。
同日，中國證監會表示，李昭欣作為總經理、花金鐘作為時任分管投行業務高管，對相關違規行為負有責任，按照有關規定，中國證監會決定對李昭欣、花金鐘採取監管談話的行政監管措施。