10月26日，就此前因涉嫌上海思尔芯技术股份有限公司（原名：上海国微思尔芯技术股份有限公司，以下简称“思尔芯”）IPO保荐业务未勤勉尽责被证监会立案一事， 中金公司发布公告称，已收到证监会《行政处罚事先告知书》。 证监会拟对公司责令改正，给予警告，罚没800万元。同时，对该项目直接负责的两名主管人员分别处以150万元罚款。
《行政处罚事先告知书》显示，中金公司为思尔芯科创板IPO提供保荐服务，赵善军、陈立人为签字保荐代表人。
经查明， 中金公司为思尔芯科创板IPO提供保荐服务，在执业过程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载，包括：未审慎核查硬件设备生产情况、未审慎核查软件销售情况、客户走访程序执行不到位、资金流水核查程序执行不到位、未审慎核查关联方借款利息计提事项。
证监会认为，中金公司在为思尔芯科创板IPO提供保荐服务过程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载，违反《证券法》第十条第二款的规定，构成《证券法》第一百八十二条的违法行为。对于中金公司的上述违法行为，思尔芯项目保荐代表人赵善军、陈立人是直接负责的主管人员。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百八十二条的规定，证监会拟决定：
一、对中国国际金融股份有限公司责令改正，给予警告， 没收保荐业务收入200万元，并处以600万元罚款。
二、 对赵善军、陈立人给予警告，并分别处以150万元罚款。
来源：中金公司公告
监制：乔申颖 审核：杜秀萍
编辑：张萌
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