明阳智能6月26日公告，因其直系亲属短线交易公司股票，该公司原监事郑伟力近日被广东证监局警告，并处罚款10万元。他在担任明阳智能监事期间，配偶、母亲、子女等证券账户，均短线交易过明阳智能股票。
上市公司高管直系亲属，短线交易自己股票并不少见。近期，包括万通发展、利欧股份、中科曙光等多家上市公司高层，均因亲属涉及短线交易被罚。其中中科曙光时任董事长被罚80万元，并被上证所谴责。
同时，多家上市公司董监高及亲属，因涉及短线交易而通过致歉、主动归还交易收益等方式“自责”。不过，自去年下半年来，短线交易的“硬约束”也开始明显增加。截至目前，今年已有十家上市公司董监高或持股5%以上股东因短线交易，被监管采取行政处罚措施。
“全家上阵”短线交易被罚
根据明阳智能披露，郑伟力在担任明阳智能监事期间，他的配偶、母亲、子女等证券账户，存在买入后六个月内卖出，以及卖出后六个月内又买入该公司股票的行为，买入数量合计7.8万股，对应金额187.56万元，卖出合计7.35万股，金额183.84万元。
除了郑伟力，同样因直系亲属短线交易被罚的，还有万通发展、利欧股份、中科曙光等多家上市公司的董事。
根据公开披露，因配偶短线交易万通发展，万通发展一名董事去年被上证所警示后，又在今年5月再次被证监会罚款10万元；利欧股份董事长及副董事长因其母亲违规短线交易，分别被罚款10万元。
另外，根据中科曙光5月10日公告，公司董事长李国杰因其配偶短线交易该公司股票，被天津证监局警告并处罚款80万元，上证所还对其公开谴责。
从“自责”转向“硬约束”
上市公司大股东、董监高亲属短线交易，此前屡见不鲜。除上述案例，仅6月以来，包括兰花科创、康缘药业、天禄科技等十多家上市公司，已因管理层亲属短线交易致歉。
兰花科创6月24日公告称，公司董事、化工总工程师王西栋的妻子韩玉霞，于今年4月8日至5月29日期间，通过集中竞价买卖公司股票，构成短线交易，获得收益3529.2元已全额上缴公司。
近年来，因涉及短线交易，上市公司董监高及其亲属因短线交易，通过致歉、归还交易收益等方式“自责”的并不少见。据第一财经记者粗略统计，截至6月27日，今年已有近90家上市公司发布了董监高及其亲属或股东短线交易致歉公告，2023年有190多家，2022年有250多家。
自去年下半年来，涉及短线交易被采取行政处罚“硬约束”的数量也明显增多。根据公告，2023年全年共有9家上市公司董监高或股东因短线交易被处罚，其中7家都集中在下半年。
今年以来，目前已有包括明阳智能、万通发展、利欧股份、中科曙光、恒星科技、金陵体育、苏宁环球、双良节能、润邦股份、山东赫达10家上市公司的董监高或持股5%以上股东因短线交易，被监管采取行政处罚措施。此前，每年因短线交易被处罚的上市公司高管均为个位数。
从处罚情况来看，上述10家上市公司违规被罚的管理层，涉及董事长、董事、独董、监事、总经理以及股东，被罚金额从10万元到80万元不等。其中，中科曙光时任董事长以及恒星科技董事长、总经理3人被罚金额最高，为80万元；其次是金陵体育董事、实控人被罚50万元。