2019年11月7日至8日，大連華訊投資股份有限公司（以下簡稱「華訊投資」）為進一步貫徹2019年證券經營機構參與打非工作培訓會議精神，強化公司總部及各分支機構風控合規意識，開展了為期2天的風控合規專題培訓。
（風控合規專題培訓現場）
（公司全體營銷主管以上及投顧人員、客服人員參加現場培訓）
據悉，本次培訓圍繞「嚴守業務營銷的法律紅線」和「落實投資者適當性管理，穩步提升投資諮詢服務」兩個主題展開。作為主講嘉賓，華訊投資風控總監郭銳現場分享了風控合規案例，強調守法合規是公司的紅線及標準線，不可逾越。
（華訊投資風控總監郭銳現場分享風控合規案例）
近年來，監管機構對非法證券活動的打擊力度不斷加強，為充分發揮合法機構的榜樣作用，積極推動打非工作，華訊投資從以下三個方面完善公司風控合規生態系統建設。
一是明確總部及各分支機構責任，加大對不當行為的懲處力度。嚴控內部風險，堅守合規紅線，搭建有效的組織領導體系,明確第一責任人和處理機制,合理劃分總部與分支機構的職責,發揮好總部「戰略引領、風險管控、綜合服務」等統籌規劃與監督管理的職能。在產品銷售、投資諮詢、客戶回訪、教育培訓等各個環節進行流程把控、全留痕管理，對相關員工的不當行為及時作出懲處並納入其績效考核，從本質上與非法證券活動區分開來。
二是加強內控管理，嚴防違法違規行為發生。為加強風控管理，公司制定了一系列有關銷售、推廣、投資顧問服務、客戶投訴等方面的制度，如《銷售合規管理制度》《投資者適當性管理制度》，強化制度執行，對員工進行剛性約束。同時公司總裁辦對印章、資質、合同、檔案等重要資料實行統一管理，堵塞管理漏洞，通過定期回溯檢查等方式，對是否存在非法證券活動情形進行逐項排查，嚴防違法違規行為的發生。
三是提高投資者適當性管理，落實糾紛化解責任。公司始終秉持專業化、差異化的服務理念，根據投資者的認知水平和自身情況匹配適當的產品和服務，幫助其充分識別特定投資風險，儘可能減少超出其承受能力風險的損害。公司風控部、合規部定期對客戶風險承受能力、產品宣傳推介、產品風險揭示等情況進行回訪稽查，傾聽投資者的合理訴求，認真處理客戶投訴，積極解決客戶問題。
今後的工作中，華訊投資將始終堅守風控合規底線，陽光展業，為監管機構打擊非法證券活動助力，落實投資者適當性管理，讓投資者切身感受到——投資有我們更簡單！