因存在直播薦股行為 申港證券浙江分公司及員工被監管出具警示函

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因存在直播薦股行為 申港證券浙江分公司及員工被監管出具警示函

北京商報訊（記者 劉宇陽 郝彥）11月15日，浙江證監局發布公告表示，申港證券浙江分公司員工趙威震在未登記為證券投資顧問的情況下，通過公司開設的直播帳號，從事證券投資顧問業務，並且在直播過程中存在推薦個股的行為，反映其對員工從業資格、執業行為管理不到位。

浙江證監局認為，上述情形違反多項規定，因此決定對申港證券浙江分公司以及趙威震分別採取出具警示函的監督管理措施，並記入證券期貨市場誠信檔案。