10月26日，就此前因涉嫌上海思爾芯技術股份有限公司（原名：上海國微思爾芯技術股份有限公司，以下簡稱「思爾芯」）IPO保薦業務未勤勉盡責被證監會立案一事， 中金公司發布公告稱，已收到證監會《行政處罰事先告知書》。 證監會擬對公司責令改正，給予警告，罰沒800萬元。同時，對該項目直接負責的兩名主管人員分別處以150萬元罰款。
《行政處罰事先告知書》顯示，中金公司為思爾芯科創板IPO提供保薦服務，趙善軍、陳立人為簽字保薦代表人。
經查明， 中金公司為思爾芯科創板IPO提供保薦服務，在執業過程中未勤勉盡責，出具的《發行保薦書》等文件存在虛假記載，包括：未審慎核查硬體設備生產情況、未審慎核查軟體銷售情況、客戶走訪程序執行不到位、資金流水核查程序執行不到位、未審慎核查關聯方借款利息計提事項。
證監會認為，中金公司在為思爾芯科創板IPO提供保薦服務過程中未勤勉盡責，出具的《發行保薦書》等文件存在虛假記載，違反《證券法》第十條第二款的規定，構成《證券法》第一百八十二條的違法行為。對於中金公司的上述違法行為，思爾芯項目保薦代表人趙善軍、陳立人是直接負責的主管人員。
根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《證券法》第一百八十二條的規定，證監會擬決定：
一、對中國國際金融股份有限公司責令改正，給予警告， 沒收保薦業務收入200萬元，並處以600萬元罰款。
二、 對趙善軍、陳立人給予警告，並分別處以150萬元罰款。
來源：中金公司公告
監製：喬申穎 審核：杜秀萍
編輯：張萌
文章來源: https://twgreatdaily.com/zh-cn/6fb5b15f3f13c8ad3be1839f390b4a45.html