因開展基金銷售業務存多項違規行為 螞蟻基金銷售遭罰7368萬元

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因開展基金銷售業務存多項違規行為 螞蟻基金銷售遭罰7368萬元

北京商報記者（記者 李海媛）7月7日，浙江證監局發布行政處罰決定書顯示，經查明，螞蟻(杭州)基金銷售有限公司(以下簡稱「螞蟻基金銷售」)存在違反代銷基金產品准入、宣傳、檔案管理有關規定；違反基金銷售機構人員管理、內部控制有關規定的行為。

浙江證監局指出，螞蟻基金銷售上述行為反映出公司在開展基金銷售業務過程中，未能恪盡職守，未履行誠實信用、謹慎勤勉的義務。公司總經理林思思對公司開展基金銷售業務負有管理責任，是公司前述違法違規行為的主管人員。