東海證券謀求IPO，在2022年3月就已提交上市輔導備案材料，但上市之路壓力不小。
記者注意到，該公司內控問題頻發，罰單不斷。8月其旗下一營業部因存在六項違規被罰，4月公司總裁遭警示被點名批評。對於兩次被罰，東海證券均表明對內控的重視態度，督促營業部等相關部門整改，組織經紀業務進行全面風險自查等。
與此同時，2023年該公司業務幾乎全線下滑，自營更是出現虧損，全年歸母凈利-4.92億元。
對於後續業務發展，以及內控進一步完善等問題，《國際金融報》記者發去採訪函，但截至發稿，暫未收到回應。
營業部收警示函
8月19日晚間，東海證券發布公告表示，長春前進大街證券營業部收到吉林證監局行政監管措施決定書。經查，該營業部存在以下問題：
一是個別不相容崗位職責未分離。
二是未有效履行帳戶使用實名制、適當性管理、異常交易管理等職責。
三是客戶回訪的流程不規範。
四是未對證券經紀人招攬和服務的客戶進行專門回訪，以了解證券經紀人執業情況。
五是投資者投訴處理工作不到位，營業場所公示投訴電話有誤，未妥善處理個別投資者投訴和糾紛。
六是未有效落實從業人員投資行為管理要求。
對此，東海證券表示，本次行政監管措施不會影響公司整體的正常運營，也不會對公司財務產生不利影響，目前公司各項債券均按期足額付息兌付，未發生違約情況，公司償債能力未受影響。也不存在因本次處罰而被終止掛牌的風險。
東海證券還稱，「公司高度重視上述問題，已督促營業部嚴格按照要求進行整改；針對本次違規事實，公司已組織經紀業務進行全面風險自查；公司將加強經紀業務分支機構管理工作，嚴格遵守監管機構的各項規定和要求，完善內部控制和經營管理，確保日常經營合法、合規。」
經紀業務是東海證券收入來源「大頭」。2019年至2023年，該業務凈收入分別為4.57億元、6.1億元、6.94億元、5.6億元、4.9億元。
事實上，受業務轉型和管理困難等多種因素影響，多家券商陸續撤銷營業部。記者查詢東海證券近五年年報，東海證券也有調整營業部動作，但總數量維穩。截至2023年年底，東海證券共擁有70家證券營業部，分布在全國19個省（直轄市/自治區），其中，江蘇23家，河南13家，上海6家。
總裁被點名批評
事實上，這並非東海證券年內首次被罰。
今年4月，江蘇證監局對東海證券採取責令改正的行政監管措施，指出其存在幾大問題，涉及自營、投行等業務。具體來看，一是自營業務風險控制組織架構不合理，風險管理不到位，權益類業務內設風險限額管理未能有效執行。二是2020年10月至2021年3月，未能即時完成子公司東海投資公司監事的任免工作。三是部分投行項目中，未建立完善的包銷風險評估與處理機制等。江蘇證監局認為，楊明作為東海證券總裁，未能有效落實公司的合規管理目標，負有管理責任，因此被警示。
東海證券成立於1993年，在2015年掛牌新三板，控股股東為常州投資集團。2024年1月19日，原董事長錢俊文遞交辭職報告。2月5日，王文卓接任東海證券董事長職務。
內控出現問題，也給東海證券的IPO之路蒙上陰霾。公開資料顯示，東海證券於2022年3月11日與中信建投簽訂了輔導備案協議，並於同日向江蘇證監局提交了上市輔導備案材料，最終於3月15日被江蘇證監局予以受理。
中信建投在今年7月最新輔導工作進展報告中稱，東海證券因在金洲慈航集團2015年重大資產重組中，開展獨立財務顧問業務涉嫌未勤勉盡責，證監會對東海證券立案。目前正積極配合相關調查工作，並嚴格按照監管要求即時履行信披義務。立案調查事項未對公司經營活動產生重大不利影響，目前公司經營情況正常。
從業績表現來看，東海證券2023年實現營業收入6.5億元，同比下滑約61%；實現歸屬於母公司股東的凈利潤-4.92億元，同比下滑約468%。具體到細分業務表現，2023年東海證券各大業務均同比出現下滑，經紀、投行、資管、信用業務2023年凈收入分別為4.9億元、3.36億元、0.21億元、1.11億元，而自營業務凈收入從2022年的3.55億元轉為2023年的-3.87億元，這也是拖累整體業績的主要原因。
就投行業務來看，2019年至2023年，東海證券該業務凈收入分別為3.08億元、3.42億元、3.62億元、4.69億元、3.36億元，在全國券商中排名中等偏上。縱向對比來看，東海證券投行業務表現相對較穩，也是業績主要收入來源。
Choice數據顯示，2019年以來，東海證券主承銷收入共計3.59億元（占據0.25%市場份額），其中首發業務收入3.14億元。東海證券主承銷收入排名在摩根史坦利證券（中國）、南京證券其後，在華安證券、五礦證券之前。這期間東海證券共計保薦11家項目，其中主動撤回5家，撤否率45.45%。
記者：朱燈花
編輯：陳偲
責任編輯：畢丹丹
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