中航證券存在質控負責人同時參與項目承做、質控驗收不到位等問題，被證監會責令改正

證監會10月18日發布關於對中航證券有限公司採取責令改正措施的決定，經查，發現公司存在質控負責人同時參與項目承做、質控驗收不到位、部分項目內核意見跟蹤落實不到位等問題。上述情況違反了相關規定。證監會決定對公司採取責令改正的行政監督管理措施。公司應引以為戒，認真查找和整改問題，建立健全和嚴格執行投行業務內控制度、工作流程和操作規範，誠實守信、勤勉盡責，切實提升投行業務質量。公司應嚴格按照內部問責制度對責任人員進行內部問責，並向江西證監局提交書面問責報告。