銀河證券存在質控、內核核查把關不嚴等問題，證監會責令其改正

中國證監會10月18日發布關於對中國銀河證券股份有限公司採取責令改正措施的決定。經查，證監會發現該公司在部分項目中未勤勉盡責；未識別出個別項目非市場化發行；個別項目債券發行結果公告未披露銀河證券認購債券情況；個別員工通過他人代領年終獎金逃避繳納稅款；薪酬遞延支付執行不到位；質控、內核核查把關不嚴；對子公司廉潔從業管理不到位；部分項目聘請第三方中介機構信息披露不到位等。

上述情況違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（以下簡稱《合規管理辦法》）第六條的規定。按照《合規管理辦法》第三十二條的規定，證監會決定對該公司採取責令改正的行政監督管理措施。