香港證監會通報：凍結11人資產

今年2月，香港證監會已在原訟法庭對鼎益豐控股前主席兼非執行董事隋廣義及另外20名人士展開法律程序，指他們涉嫌在2018年3月1日至2018年9月14日期間內操縱鼎益豐控股的股份。

早在2019年，香港證監會曾向合計17家經紀行發出限制通知書，將各被告的資產凍結，並禁止有關經紀行在未取得香港證監會事先書面同意的情況下，處理在其客戶帳戶內持有的若干資產，而該等帳戶與涉及鼎益豐股份的涉嫌市場操縱活動有關。

2023年2月，深圳市防範和處置非法集資工作專班辦公室在深圳市地方金融管理局官網發布公告稱，深圳市相關部門陸續收到群眾關於「鼎益豐理財」「鼎益豐投資」「鼎益豐基金」等相關業務諮詢。經初步核查，「鼎益豐」關聯的主體眾多，且分布在全國多地，在深圳的經營主體不持有金融許可證、不具備從事金融業務資質。

為維護廣大市民合法權益，深圳市防範和處置非法集資工作專班辦公室提示如下:

近年來，部分企業和個人在未經有關部門依法批准的情況下，以「投資理財」「原始股轉讓」「積分返現」「養老投資」等為名，銷售理財產品，具備「非法性」特徵；承諾保本付息，按期返利，具備「利誘性」特徵；向不特定人群募集資金，具備「社會性」特徵。根據《防範和處置非法集資條例》的規定，因參與非法集資受到的損失，由集資參與人自行承擔。希望廣大市民群眾提高警惕，增強風險意識，牢記「高收益、高風險」，自覺遠離和抵制各類非法集資活動，防止自身合法權益受到侵害。

此外，2023年11月，深圳市防範和處置非法集資工作專班辦公室還發布了《關於鼎益豐「原始股權」「期權」等業務的風險提示》。該公告表示，接到群眾反映，「鼎益豐」關聯主體，包括「元豐」「元匯」「元亨」「萬鼎」「天鼎」「嘉鼎」「華音」等分部，通過茶會、晚會、讀書會、上市發布會等線上線下活動、宣揚「肽」「光波磁電療法」等產業概念，以「禪意投資法」等吸引投資人認購「鼎益豐」關聯主體的「原始股權」或「期權」，存在非法集資風險。目前，相關投資活動已出現「返利延期」「合同到期未退款」「難以兌付」等情況。

關於「鼎益豐」相關主體，該辦公室在2023年2月19日發布了有關風險提示，並組織有關部門依法對「鼎益豐」在深圳轄內的經營主體進行核查，對有關單位和個人進行警示約談，責令不持有金融許可證、不具備從事金融業務資質的主體不得非法從事金融活動，不得非法集資。

曾一年多累計漲超30倍

2018年年中，香港證監會就對鼎益豐控股的可疑交易展開調查。香港證監會稱，在2018年3月1日至2018年9月14日期間，隋廣義及其他人士就鼎益豐控股進行操縱交易和大量對盤交易，除其他事項外，還造成該等股份交投活躍和有關股價的虛假或具誤導性的表象。他們的行為令整體成交量大幅增加，從而給人鼎益豐控股有較大市場流通量的虛假印象，並使其他市場參與者在作出決策時被誤導。

自2017年7月28日起，鼎益豐控股股價一路大幅上升，當日開盤報0.91港元/股，收盤漲19.54%。2017年7月28日至2018年2月28日，該股累計漲幅達到900%。而在2018年3月1日至2018年9月14日期間，該股累計漲幅又達到81.84%。2018年11月2日，該股達到歷史最高價28.35港元/股。自2017年7月28日至2018年11月2日，鼎益豐控股累計漲幅超過30倍。

2019年2月份，港交所應香港證監會的指令，於2019年3月8日起將鼎益豐控股的股票暫停交易，停牌前股價報23.1港元/股。直到2020年1月23日，鼎益豐控股才復牌，當天股價就跌了90.91%，堪稱「腳踝斬」，隨後4個交易日又分別下跌38.1%、28.46%、12.9%、12.35%。

2020年1月22日，在鼎益豐控股復牌前一日，香港證監會公布已決定就鼎益豐的涉嫌市場操控活動，對多名人士展開法律程序。同日，鼎益豐非執行董事隋廣義宣布辭職。

當時的公告顯示，香港證監會曾在2019年3月20日及2019年6月25日向九家經紀行發出限制通知書，以凍結某些客戶證券帳戶，而有關帳戶與鼎益豐控股涉嫌市場操控活動有關。鼎益豐控股恢復交易後，這些限制通知書將繼續生效。被凍結的帳戶涵蓋鼎益豐已發行股本的32.37%。

作者：唐燕飛