多家私募領罰單！承諾保本、挪用基金資產、未設置冷靜期……

整治私募亂象，監管力度不斷加大。

8月以來，深圳、北京、浙江等地方證監局在私募監管方面開出多張罰單，涉及向投資者承諾本金不受損失、挪用基金財產、誇大推介基金、提交有虛假記載的產品備案材料、合同中未設置不少於二十四小時的投資冷靜期等多方面問題。

依據相關法律法規，地方證監局對違規私募分別採取出具警示函、責令改正等行政監管措施決定。

錦城長久承諾保本

8月13日，深圳證監局對深圳錦城長久資本管理有限公司（下稱「錦城長久」）及其負責人開出了行政監管措施決定書。

經查，錦城長久在從事私募基金業務活動中，存在向投資者承諾本金不受損失、未妥善保存私募基金投資者適當性管理方面材料的情形。深圳證監局決定對該公司採取出具警示函的行政監管措施。

此外，王明昊於2018年4月12日至今擔任錦城長久法定代表人、董事長、總經理，對公司上述違規行為負有責任。深圳證監局決定對王明昊採取出具警示函的行政監管措施。

天眼查數據顯示，錦城長久成立於2016年4月，註冊資本5000萬元。該公司共有7位股東，前三大股東為深圳錦元投資合夥企業（有限合夥）（40%）、北方國際信託股份有限公司（20%）、好買財富管理股份有限公司（12%）。

8月以來，深圳證監局還對深圳市展鴻投資有限公司、深圳市皇庭投資管理有限公司存在的違規行為採取出具警示函的行政監管措施。

諾准投資八項違規

杭州證監局於8月13日發文，對杭州諾准投資管理有限公司（下稱「諾准投資」）和杭州聯域投資管理有限公司採取出具警示函措施的決定。

具體來看，諾准投資違規行為較多，主要包括：管理的部分基金未按照基金合同約定，如實向投資者披露基金財務狀況和投資情況；管理的部分基金上傳至中國證券投資基金業協會信息備份系統的報告與向投資者披露的報告內容不一致，上傳的報告中投資項目金額與實際情況不符；挪用部分基金財產；部分基金的管理費直接轉至個人帳戶；與其他私募基金管理人辦公場地和人員混同，繳納社保員工不足5人；部分基金宣傳推介材料存在虛假記載、誤導性陳述，誇大推介基金；部分基金未在基金合同（合夥協議）中設置不少於二十四小時的投資冷靜期；未對部分投資者告知警示過程錄音或錄像；未妥善保存部分投資者的收入或資產證明、告知警示過程的錄音或錄像、冷靜期回訪等合格投資者適當性相關材料。

業內人士指出，挪用、侵占私募基金財產是非常嚴重的行為，違反投資的分散性原則，會給投資者的資金安全埋下隱患。這種行為實際上是在投資者不知情的情況下，提高了投資者的投資風險。

高合投資提交虛假材料

8月12日，北京證監局發布了《關於對北京高合投資有限公司（下稱「高合投資」）採取出具警示函行政監管措施的決定》。