海通期貨一季度營收降七成，因未能建立完善合規管理體系被出具警示函
瑞財經 徐迪 5月6日，海通期貨（872595.NQ）公告，近日收到中國證監會上海監管局發出的《關於對海通期貨股份有限公司出具警示函監管措施的決定》。
近期，上海證監局在對海通期貨的核查中發現，該公司未能建立並持續完善覆蓋子公司及其業務的合規管理、風險管理和內部控制體系，有效貫徹落實相關合規、風險管理、內控要求，違反了《期貨公司監督管理辦法》（證監會令第155號）第五十一條的規定。
根據《期貨公司監督管理辦法》第一百零九條的規定，上海證監局決定對海通期貨採取出具警示函的監督管理措施。
海通期貨表示，上述行政監管措施不會對公司的正常經營活動和財務狀況產生重大不利影響，公司目前經營工作正常、財務狀況穩定。
公司對本次收到警示函監管措施事件高度重視、深刻反思，將嚴格按照監管要求和《期貨公司監督管理辦法》等的規定，認真落實整改工作。公司將吸取本次事件經驗教訓，舉一反三，防微杜漸，進一步完善覆蓋子公司及其業務的合規管理、風險管理和內部控制體系，強化全員合規意識，確保此類事件不再發生。
海通期貨成立於1993年3月18日，註冊資本約13億元，大股東為海通證券，持股比例83.22%。該公司主要從事期貨相關業務，包括商品期貨經紀、金融期貨經紀、資產管理、期貨投資諮詢以及基金銷售業務，並通過全資子公司海通資源開展風險管理服務業務。
2024年第一季度，海通期貨實現營業收入5.92億元，較上年同期減少71.77%，主要系本期海通資源子公司現貨交易規模縮小，收入減少導致。 歸屬於掛牌公司股東的凈利潤6935.07萬元，同比增長4.18%。
截至2024年一季度末，凈資本33.17億元，風險資本準備總額為13.72億元。凈資本與風險資本準備總額的比例為242%，凈資產為38.20億元，凈資本與凈資產的比例為87%，扣除客戶權益後流動資產與流動負債的比例為1052%，扣除客戶權益後負債與凈資產的比例為31%，各項風險監管指標均符合監管部門要求。
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